2015年广东省期货从业法律法规第四章：监督管理模拟试题.docVIP

2015年广东省期货从业法律法规第四章：监督管理模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。 A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C．建立动态的风险监控 D．建立动态的资本补足机制 2、《期货从业人员执业行为准则(修订)》自起施行。 A：2004年6月1日 B：2003年7月1日 C：2008年4月30日 D：2007年1月1日 3、股指期货的投资主体可以有__。 A．自然人 B．法人 C．中金所 D．国家 4、为了控制期货交易的特殊风险，交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现__情况时，需要进行强行平仓。 A．对冲交易 B．资金不足 C．持仓超限 D．违规处罚 5、期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。 A．交易记录 B．保证金和持仓 C．客户资料 D．保证金和交易记录 6、某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处____年以下有期徒刑或者拘役。 A：3 B：5 C：7 D：10 7、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。 A．居间人隶属于期货公司 B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C．期货公司的在职人员不