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《证券经纪人管理暂行规定》之四：权益保护 遵守平等、自愿、诚实信用的原则 证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内 权益保护 第二部分 相关法律法规及规定 《证券经纪人管理暂行规定》之五---管理和监督 客户回访 异常交易和操作进行监控 执业行为的合规性纳入其绩效考核 管理和监督 信息查询 证券经纪人执业过程留痕 第二部分 相关法律法规及规定 主要内容 第一部分 营销与营销风险 第二部分 相关法律法规及规定 第三部分 如何合规营销 第四部分 常见违规现象及典型案例 第三部分 如何合规营销 营销人员可以从事的活动 相关处罚规定 营销人员执业原则 3 营销人员的禁止行为 3 勤勉尽责　 公平对待客户　 诚实守信 客户利益优先 一、营销人员执业原则 第三部分 如何合规营销 二、营销人员可以从事下列活动 ????? （一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况； （二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； （三）向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定； 第三部分 如何合规营销 二、营销人员可以从事下列活动（续） （四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息； （五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； （六）法律、法规和证监会规定可以从事的其他活动。 第三部分 如何合规营销 三、营销人员的禁止行为 （一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜； （二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； （三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺； 第三部分 如何合规营销 （四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； （五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私； （六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利； 三、营销人员的禁止行为（续） 第三部分 如何合规营销 （七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动； （八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动； （九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。 三、营销人员的禁止行为（续） 第三部分 如何合规营销 （十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。 （十一）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。 （十二）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。 （十三）损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。 三、营销人员的禁止行为（续） 第三部分 如何合规营销 损害客户 利益的行为 扰乱市场秩序的行为 承担法律责任 营销人员的禁止行为 三、营销人员的禁止行为（续） 第三部分 如何合规营销 违背职业道德的行为 记入诚信档案 公司内部处罚 四、相关处罚规定--《证券公司监督管理条例》（罚则） 　　 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 违反规定委托他人代为买卖证券 警告，并处3万元以上10万元以下罚款 撤销任职资格或者证券从业资格 第三部分 如何合规营销 四、相关处罚规定--《证券公司监督管理条例》（罚则）续 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 未出示证书 接受多家证券公司委托 没有或不足的，3万元以下罚款 低于3万元，罚3万以下罚款 责令改正 警告 没收违法所得 等值罚款 撤销任职资格或者证券从业资格 第三部分 如何合规营销 四、相关处罚规定--《证券公司监督管理条例》（罚则）续 未了解客户 不适当销售 未讲解业务规则和合同、以书面方式揭示风险 警告 3万元以上10万元以下罚款 撤销任职资格或者证券从业资格 第三部分 如何合规营销 ????? 对直接责任人员 （一）违规为客户融资、融券，或者利用职权为客户的融资、融券提供担保的； （二）擅自对客户买卖证券、委托资产的收益或者赔偿买卖证券、委托资产的损失做出承诺的； （三）未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的； （四）参与操纵证券交易价格的； （五）擅自对客户、柜员资料进行修改、删除的； （六）经纪人违反法律、法规及“经纪人行为准则”（由公司另行规定和颁布）的。 并处经济赔偿 撤职降级 解聘职务 留用察看开 除解除合同 公司《员工违纪违规行为处罚规定 》 第三部分 如何合规营销 公司《员工违纪违规行为处罚规定 》续 下列行为