2017年辽宁省证 券从业《金融市场》：金融风险管理考试试卷.docxVIP

2017年辽宁省证券从业《金融市场》：金融风险管理考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 2、下列说法正确的是__。 A．对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图 B．对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图 C．从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零 D．实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值 3、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。 A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗 B．通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行 C．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递 D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年 4、债券发行的定价方式以__最为典型。 A．累积投标询价 B．上网竞价 C．公开招标 D．协商定价 5、股票投资风格分类体系的标准不包括__。 A．公司规模 B．股票价格行为 C．公司成长性 D．股票的风险特征 6、__的出现标志着现代证券组合理论的开端。 A．《证券投资组合原理》 B．资本资产定价模型 C．单一指数模型 D．《证券组合选择》 7、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。 A．看跌期权 B．看涨期权 C．平价期权 D．以上都不对 8、基金管理人的最主要职责是负责__。 A．受托资产管理 B．基金资产清算和会计复核 C．基金资产的保管 D．基金资产的投资运作 9、当出现高通胀下GDP增长时，则__ A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境 C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D．国民收入和个人收入都将快速增加 10、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。 A．平价期权 B．虚值期权 C．实值期权 D．超值期权11、目前我国ETF认购资金冻结期间利息按__计算。 A．企业活期存款利率和实际交易天数 B．企业活期存款利率和实际冻结天数 C．企业一年期存款利率和实际交易天数 D．企业一年期存款利率和实际冻结天数 12、证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。 A．30% B．50% C．70% D．90% 13、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。 A．上升 B．降低 C．不变 D．无规律变动 14、按照__划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A．交易品种的对象 B．交易规模 C．交易场所 D．交易性质 15、资产评估报告须报送__审核、验证、确认。 A．主管部门 B．中国证监会 C．当地国有资产管理部门 D．国家国有资产管理部门 16、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。 A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．12个月 17、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。 A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 18、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。 A．全额结算 B．净额结算 C．定期结算 D．随时结算 19、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点__ A．投资证券化 B．投资者个人化 C．金融创新深化 D．金融机构混业化 20、关于支撑线和压力线，以下说法错误的是__。 A．支撑线和压力线是不可以相互转化的 B．支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动 C．支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已 D．在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定 21、按__基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。 A．投资目标 B．投资标的 C．基金的组织形式不同 D．基金是否可自由