2016年 证 券投资顾问胜任能力考试《证 券投资顾问业务》模拟试题一.docVIP

2016 证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》模拟试题一 一、选择题（共40题，每小题0.5分，共20分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 第1题 2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。 A.投资咨询 B.投资顾问 C.证券经纪 D.财务顾问 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。这两个规定自2011年1月1日起施行。这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措。 本题 0.5 分 第2题 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。 A.口头 B.书面 C.口头或书面 D.口头和书面 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 客户解除证券投资顾问服务协议只能以书面通知方式提出。 本题 0.5 分 第3题 个人生命周期的后半段是退休期，最大支出是（）。 A.购买储蓄险 B.子女教育费用 C.购房 D.医疗保健支出 【正确答案】 D