四川天齐锂业股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

四川天齐锂业股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 四川天齐锂业股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充分的财 务报告相关内部控制制度负责。 内部控制的目标是保障公司资产的安全、完整，提高企业经营效益和效率，规范公 司会计行为，保证会计信息真实、可靠，提高公司财务报告的有效性，堵塞漏洞、消除 隐患，防止并及时发现和纠正错误，减少舞弊事件发生，有效提高企业防范风险的能力， 确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 本公司在建立和实施内部控制制度时，主要考虑内部环境、风险评估、控制活动、 信息与沟通、内部监督等基本要素。公司对照财政部等五部委发布的《企业内部控制基 本规范》及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，在对 2010 年公司内部控制情况进行认真自查和总结的基础上，形成本评价报告。 一、引言 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制目 标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 由于内部控制存在固有局限性，其有效性可能随公司内、外部环境及经营情况的改 变而