江西国泰民爆集团股份有限公司境外投资决策管理制度.PDFVIP

江西国泰民爆集团股份有限公司 境外投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江西国泰民爆集团股份有限公司（以下简称“公 司”或“集团公司”）境外投资监督管理，推动公司提升国际化经营水平， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、 《中央企业境外投资监督管理办法》（国务院国资委令2017 第35 号）、 《关于进一步深化国资国企改革的意见》（赣发[2014]14 号）、《江西 省国资委出资监管企业境外投资监督管理办法》及《上海证券交易所 股票上市规则》等法律法规和文件以及《公司章程》等相关制度，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司 （以下简称“子控股公司” ）的境外投资行为，参股公司的境外投资行 为参照实际情况遵守本制度。 第三条 本制度所称境外投资 ，是指公司在境外从事的固定资产 投资与股权投资。本制度所称境外重大投资项目是指公司按照《公司 章程》及 《投资决策管理制度》规定，由董事会研究决定的建设资金 5000 万元以上的境外固定资产投资或出资 5000 万元以上境外股权 投资项目。 第四条 本制度所指投资管理包括对投资计划、立项审批、实施、 后期管理及投资退出等各环节的管理。 第五条 公司境外投资应遵循下列原则： （一）战略引领:符合企业发展战略和国际化经营规划，坚持聚 焦主业，注重境内外业务协同，提升创新能力和国际竞争力。 （二）依法合规:遵守我国和投资所在国（地区）法律法规、商 业规则和文化习俗，合规经营，有序发展。 （三）能力匹配:投资规模与企业资本实力、融资能力、行业经 验、管理水平和抗风险能力等相适应。 （四）合理回报:遵循价值创造理念，加强投资项目论证，严格 投资过程管理，提高投资收益水平，实现国有资产保值增值。 （五）依据《公司章程》和《信息披露管理制度》等相关规定， 履行信息披露管理。 第二章 境外投资决策（管理）流程、管理部门及职责 第六条 公司股东大会为公司最高投资决策机构，按照相关法律 法规和 《公司章程》赋予职责行使境外投资决策权。 第七条 公司董事会为公司重大境外投资决策机构，按照相关法 律法规和 《公司章程》赋予职责行使境外投资决策权。公司董事会战 略委员会负责对拟提交董事会审议的境外投资项目进行预审。 第八条 公司总经理办公会负责对公司境外投资项目的论证审 查，并对权限范围内的境外投资项目进行审批。 第九条 公司投资发展部为公司境内外投资管理的日常办事机 构，负责公司除资金管理类、基建、技改、研发类项目以及已明确归 口管理单位、部门以外的境外投资项目的具体运作。协助公司董事会 制定集团公司境外发展战略规划、境外投资发展规划 ；主持制定公司 境外中长期投资计划和年度境外投资预算 ；负责境外投资项目的审核、 尽调、论证、报批、备案与监管 ；负责对境外投资项目进行跟踪评估、 实施境外投资项目后评价 ；负责制定境外投资项目后评价制度，对境 外投资项目进行跟踪评估。 公司技术质量部负责公司基建、技改、研发类境外投资项目，并 归口管理实际项目的具体运作。 第十条 投资发展部同时作为公司投资法律风险管理机构，负责 境外投资项目法务审核和法律风险评估和管控，处理境外投资产生的 法律纠纷；为境外投资项目相关的招投标、重大采购、工程施工、工 程验收工作提供法律支持，对违法、违规行为提出处理意见，对重大 问题提出专项报告，提请公司讨论处理。 第十一条 公司审计部作为风险控制部门负责公司境外投资项 目的整体风险管控，负责对公司境外投资项目的财务管理进行监督和 指导。 第十二条 公司财务部负责公司境外投资项目的资金筹措及管 理、外汇管理局批准付汇 ，协助境外投资项目的财务尽调 ，协调境外 投资项目相关审计和资产评估工作，项目财务监督和审核工作，对境 外投资项目的财务风险进行评估与管控。 第三章 境外投资决策程序、决策机构及职责 第十三条 公司境外投资应按照《公司法》、《上海证券交易所 股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》及归口管理部门或单 位的职责权限等规定履行决策程序。 第十四条 公司各投资决策机构正常审批权限如下：