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试论有限的责任公司优先购买权若干法律问题 　　【摘要】根据我国《公司法》的规定，有限责任公司股东经全体股东过半数的同意，向股东以外的人转让其出资时，公司其他股东在同等条件下，对该出资享有优先购买的权利。由此从法律上确立了有限责任公司的优先购买权制度。我国公司法设立专章对有限责任公司的股权转让问题进行了规范，但仍然存在一些问题尚未解决，对于股东行使优先购买权的具体界定并不明确。本文将立足本国立法和实践，并比较借鉴域外立法，尝试对有限责任公司股东优先购买权制度提出完善的建议。 　　【关键词】有限责任公司；优先购买权；法律问题 　　中图分类号：D92 文献标识码A： 文章编号：1006-0278（2014）05-123-02 　　一、有限责任公司优先购买权的一般理论 　　（一）有限责任公司股东优先购买权概述 　　1.有限责任公司股东优先购买权的含义。有限责任公司股权转让中的优先购买权源自于大陆法系民法中的优先购买权制度，在民法当中被称作“先买权”。在公司法领域，有限责任公司股东的优先购买权则是指有限责任公司股东经全体股东过半数的同意，向股东以外的人转让其出资时，公司其他股东在同等条件下，对该出资享有优先购买的权利。①作为对股权转让的一种限制，我国股东优先购买权和大部分国家规定的股东优先购买权一样，主要适用于有限责任公司，而对股份公司的股权?取自由让的政策。 　　2.有限责任公司股东优先购买权的性质。明确有限责任公司股东优先购买权的法律性质，不仅仅对于公司法中股权转让理论的研究有重要意义，对于司法审判实践也有很大的帮助。但是我国公司法关于股东优先购买权的规定尚显笼统，关于股东优先购买权的性质界定，理论界说法不一，因此准确地理解其法律性质对于认清这一制度的立法目的，以及实践中的法律运用都有重要的作用： 　　第一，有限责任公司股东优先购买权是期待权。股东权利有既得权利和期待权利两种。期待权是指由于法律规定或者当事人的约定的情形在相关的条件构成得以满足时，法律上的特定主体所因此而享有的因条件的实现所获得的那些特定权利和特定地位。②期待权的核心在于权利人的特定利益以及对特定利益的合理期待。期待权说认为股东的优先购买权的实现条件并不完全具备，只有当股东意欲向公司外部人转让股权时，条件才完全具备，因此在法律性质上属于期待权。 　　第二，有限责任公司股东优先购买权是形成权。根据民事权利的不同作用，可以将民事权利划分为请求权、支配权、抗辩权和形成权。形成权指依权利人一方之意思表示，得使权利发生、变更、消灭或产生其他法律上效果之权利③。形成权最大的特征在于，权利主体可依其单方意思表示产生一定的法律效果，无须相对人的承诺。股东优先购买权于股东转让股权于第三人时，股东即可以在同等条件下通知股东优先购买，无需再征求该转让股东的同意即与转让股东形成股权转让合同。这种依照权利人的单方意思表示而形成的法律关系和法律效果符合形成权的特点和基本属性。 　　3.有限责任公司股东优先购买权的法律效力。股东优先购买权的行使对转让股东产生了法律上的约束力，这里的约束力指的是，其他股东向转让股东主张将股权转让，转让股东所负有的在“同等条件”下只能将股权转让给优先权股东的义务。一旦转让股东违反此义务，将股权转让给公司外部第三人，则对其他股东构成侵权，阻碍了其优先购买权的行使（其法律后果将在下文中进行论述）。此时的股权转让协议并不当然成立，仍需优先权股东与转让股东经过最后确定协议内容，与其他合同一样，经双方签字后始能成立，当然附条件的除外。对于意欲购买股权的公司外部第三人来说，股东优先购买权的行使剥夺了其受让股权的交易机会，但是这也并非是交易机会绝对意义上的丧失，其可以与其他享有优先购买权的股东相竞争，当其提供的条件优于其他股东时，仍有可能成为转让股权的受让人。“同等条件”的形成过程，实际上是三方主体博弈的过程，各方主体均想通过转让股权实现自己利益的最大化。 　　（二）有限责任公司股东优先购买权的理论基础 　　有限责任公司股东优先购买权的理论基础在于期待权和有限责任公司的理论。股东优先购买权是一项法定权利，是股东基于股东资格而享有的请求权，其行使须依法定程序。股东优先购买权的效力及法律保护须考虑公司资本利益和股东有限责任原则的衡平以及如何防止股权转让自由的滥用。有限责任公司具有人合性特征，其内部股东之间关系往往是有一定的信赖度的，多数在生活当中便是亲属或者朋友关系，他们之间会互相交流与合作，共同为经营公司出谋划策。股东优先购买权制度主要是为了维护有限责任公司的人合性，保护老股东对公司的控制权，但并不是说该制度就完全忽视了转让股东与第三人的利益。由于有限责任公司的建立在股东之间相互信任与合作的基础上，没有股东之间这种信任与合作关系，这种公司形式很可能就无法成