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非试点地区碳交易市场建设的研究 　　【摘 要】随着全球气候变暖，国际社会越来重视低碳绿色发展，我国从2011年开始碳排放权交易试点，通过市场化手段来控制温室气体排放。试点地区碳交易市场建设不断完善，全国碳交易市场即将启动，非试点地区该如何应对。本文结合国家现有政策文件和试点地区碳交易市场经验，对非试点地区碳交易市场建设提出了一些建设内容。 　　【关键词】非试点；碳交易；市场建设 　　1 产生背景 　　碳交易市场，又称碳排放权交易市场。碳交易市场的兴起来源于具有重大意义的国际公约《京都议定书》和《联合国气候变化公约》。在两个国际公约的约束下工业化国家对温室气体的排放做了排放限值，至此碳排放空间成为一种稀缺资源，具有很高的潜在的经济价值，并成为一种可交易的商品。 　　我国碳交易市场起步于2011年，国家发改委气候司颁布《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》，批准北京、天津、重庆、上海、深圳以及广东7省市开展碳排放权交易试点工作。截至2014年6月底，7省市碳交易市场全部启动，并且已经有上海、深圳、广东、天津和北京5个试点省（市）完成第一年履约，履约结果均较为理想。 　　国家层面碳交易市场准备工作有序推进。比如项目级中国自愿减排交易体系的建设、国家登记注册系统的建设、行业企业温室气体排放核算方法与报告指南的制定和《碳排放权交易管理暂行办法》（下称：“暂行办法”）的出台。 　　地方层面碳交易市场试点工作不断完善。比如碳排放交易实施方案、碳排放交易规则、碳排放报告与核查实施、碳排放配额管理和金融机构参与碳市场规则的制定。 　　碳交易是中央深化改革工作提出加快生态文明建设实行资源有偿使用制度和生态补偿制度的市场化机制，非试点地区如何参与碳交易，如何建设碳交易市场将是下文主要谈论的内容。 　　2 总体思路 　　根据“暂行办法”总体部署，国务院碳交易主管部门（国家发改委）负责政策制定与方向性指导，省级碳交易主管部门（省级发改委）负责基础性工作的实施。坚持“政府引导、企业主体、社会参与”的基本原则、通过顶层设计和制度安排，以建立完善碳交易体系为支撑，以强化监管和规范交易为保障，以培育公平、活跃的交易市场为手段，逐步形成“制度完善、交易活跃、监管严格、市场规范”的碳交易市场。 　　3 建设内容 　　3.1 组建碳交易市场体系建设和运行工作组 　　我国是发展中国家，协调好经济增长与碳减排的关系比单纯控制碳排放更重要。省级主管部门（省级发改委）开展基础性工作中将面临各方面问题，比如地方历史排放量的报告和基础能力建设等。组建碳交易市场体系建设和运行工作组将有效贯彻国家政策，顺利开展地方碳交易市场建设，保障地方碳交易市场平稳运行。 　　3.2 组建碳交易智力支撑体系 　　组织地方社会经济、行业协会、高校科研和金融市场等领域的专家，作为地方碳交易建设和运行智库主体，为碳交易市场建设提供智力支撑。 　　3.3 培育有利于碳交易市场发展的各类环境 　　一是，政策支持环境。建议将碳交易市场建设作为地方政府的重点工作内容，为碳交易健康、持续发展奠定坚实基础；二是，舆论引导环境。新闻媒体在市场建设前期正面报道碳交易功能与功效；三是，基层支撑环境。建议省级主管部门召开碳交易学习班，对各级政府职能部门干部培训碳交易知识。 　　3.4 开展市场能力建设活动 　　碳交易培育与能力建设可以全面提升碳资产交易和管理意识。对控排企业碳交易负责人、相关金融机构客户开发人员和碳交易人员开展小规模分层次的能力培训。 　　4 要素安排 　　4.1 研究制定非试点地区实施方案 　　实施方案需要明确碳交易市场建设路线图，建设内容包含组织管理机构、政府和企业碳交易专业人才储备，第三方审核机构建设，以及配额总量、配额分配、控排企业、监测核查制度、清缴制度和激励约束机制的研究工作，责任清晰，时间计划合理。 　　4.2 配额总量 　　配额总量主要由三个要素联合确定：一是，国家对地方碳强度下降目标要求；二是，地方经济增长趋势；三是，行业基准年排放量。7个试点地区配额总量具有如下特征：平衡高经济增长与减排间的关系；排放量抓大放小；配额总量刚性、结构柔性；配额分配历史法与基准法相结合；配额扣发与经济处罚并存。配额总量建议包含企业年度碳排放权初始配额、新增预留配额和政府预留配额，三者之间的比例根据地区碳交易市场运行情况浮动调整。 　　4.3 配额分配和清缴 　　7个试点地区配额分配有实行一年一分配、一年一核销，也有一次性发放三年配额、逐年清缴的方式。采用前一种方式便于主管部门工作开展和对市场控制，采用后一种方式利于控排企业形成碳资产意识，促进金融流动性。配额的确定采取历史法、基准线法。历史法考虑因素：历史排放基数、先期减排行动、新上项目，典型代表钢铁和化