2015上半年江西省证 券从业资格考试：证 券市场自律管理考试试卷.docxVIP

2015年上半年江西省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有1000份以上权证的投资者不得少于__。 A．1000人 B．500人 C．100人 D．10人 2、依法持有并保管基金资产的是__。 A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．证券交易所 3、下列传递机制正确的是__ A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降 D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降 4、上市公司的下列行为中，不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是__。 A．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为 B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为 C．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为 D．接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为 5、下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是__。 A．应急免疫 B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略 D．多重负债下的现金流量匹配策略 6、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4 7、我国证券交易所中，__是证券交易所的决策机构。 A．会员大会 B．理事会 C．专门委员会 D．总经理 8、某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为（）元。 A．13.15 B．11.22 C．10.64 D．10.07 9、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。 A．1 B．3 C．6 D．9 10、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。 A．更低 B．一样 C．更高 D．二者的回报率没有可比性11、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。 A．股东大会 B．董事会 C．证券交易所 D．经理层 12、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。 A．1% B．1.5% C．2% D．2.5% 13、在同一条无差异曲线上，收入增加，闲暇时间减少，或闲暇时间增加，收入减少，二者表现为__。 A．供需关系 B．正比例关系 C．替代关系 D．互动关系 14、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括__。 A．烟台住房储蓄银行 B．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 C．全国性商业银行 D．部分符合条件的城市商业银行 15、证券公司在办理经纪业务时是作为__。 A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人 16、新上证综合指数选择__组成样本。 A．已完成股权分置改革的沪市上市公司 B．沪市排名前300的上市公司 C．沪市全部上市公司 D．已完成股权分置改革的沪深两市上市公司 17、申请高级管理人员任职资格，应当具备__年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。 A．1 B．3 C．5 D．8 18、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于__。 A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 19、根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司__。 A．代销 B．包销 C．倾销 D．自销 20、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。 A．扬基债券 B．亚洲债券 C．欧洲债券 D．外国债券 21、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。 A．3% B．5% C．7% D．10% 22、下列（）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。 A．并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币 B．1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个 C．并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20% D．并购导致并购一方当事人在中国的