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2017上半年辽宁省证 券从业资格考试:证 券服务机构考试试题.docxVIP

2017上半年辽宁省证 券从业资格考试:证 券服务机构考试试题.docx

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2017上半年辽宁省证 券从业资格考试:证 券服务机构考试试题.docx

2017年上半年辽宁省证券从业资格考试:证券服务机构考试试题 一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、关于可交换债券和可转换债券,下列说法错误的是__。 A.可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同,前者是上市公司的股东,通常是大股东,后者是上市公司本身 B.可交换债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式,可转换债券一般采用股票交割 C.两者所换股份的来源是相同的 D.可交换债券一般不设置转股价向下修正条款,可转换债券一般附有转股价向下修正条款 2、证券公司在办理经纪业务时是作为__。 A.委托人 B.信托人 C.中介人 D.投资人 3、__是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者,通常为大型的专业机构投资者,对他们进行广泛的市场调查,听取投资者对于发行价格的意见及看法,了解市场的整体需求,并据此确定一个价格区间的过程。 A.预路演 B.路演 C.网上竞价 D.簿记定价 4、某投资者认购10万份ETF份额,认购价格为1元/份,认购费率为1%,则认购金额为__万元。 A.9.9 B.10 C.10.1 D.11 5、在()情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。 A.全价交易nbsp; B.市价交易nbsp; C.净价交易nbsp; D.议价交易 6、证券营业部电脑的软件管理包括__。 A.机型、容量、数量 B.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 C.运作效率快速;行情分析系统先进、齐全;业务处理过程快捷、准确 D.机型先进、容量充足、数量足够 7、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。 A.最近2年实现的平均分配利润的20% B.最近2年实现的平均分配利润的30% C.最近3年实现的平均分配利润的20% D.最近3年实现的平均分配利润的30% 8、贴现债券是属于__方式发行的债券。 A.差价 B.溢价 C.折价 D.平价 9、__以股票每天上涨和下降的家数为观察对象,通过比较每日累计情况,形成升跌曲线,并与综合指数对比,对大势的未来进行预测。 A.BOS(超买超卖指标) B.BIAS C.ADR(涨跌比指标) D.ADL(腾落指数) 10、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。 A.R日(R为到期日)14:00 B.R+1日(R为到期日)14:00 C.R日(R为到期日)17:00 D.R+1日(R为到期日)17:00 11、全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。 A.按合同约定,及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B.在首次交割日,按合同约定的首次资金清算额支付款项 C.按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令 D.在到期交割日,按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券 12、率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货正式产生的交易所是__。 A.纽约证券交易所 B.芝加哥期货交易所 C.国际货币市场 D.美国证券交易所 13、关于境外上市外资股的阐述,下列错误的是__。 A.采取记名股票形式 B.以外币标明面值 C.以外币认购 D.在境外上市时,可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 14、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通,则条件之一是实际发行额不少于人民币__亿元。 A.1 B.3 C.5 D.7 15、实际年收益率为20%,对于半年付息一次的债券而言,则半年的实际收益率为()。 A.7.69% B.8.32% C.9.54% D.10.88% 16、设某股票报价为30元,该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元,按5%年利率借入3000元资金,并购买1000股该股票,同时卖出1000股1年期期货, 2年后盈利为__元。 A.157.5 B.165.5 C.192.5 D.207.5 17、根据资产的使用期限,考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、评定重估成本的方法,称为()。 A.收益现值法nbsp; D.重置成本法nbsp; C.现行市价法nbsp; D.清算价格法 18、1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。 A.特级铜期货标准合同 B.特级铝期货标准合同 C.特级铅期货标准合同 D.特级锌期货标准合同 19、购买力风险对债券的影响必对股票的影响__。 A.大 B.小 C.不一定 D.不能比较 20、__是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点,买入年期即将退化的债券品种,等待其收益率出现快速下滑时,产生较好的市场价差回报。 A.骑乘收益率曲线 B.无差异曲线 C.负债获利曲线 D.KDJ曲线 21、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实

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