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关于武汉北科天翼信息科技股份有限公司 挂牌申请文件第一次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵司《关于武汉北科天翼信息科技股份有限公司挂牌申请文 件的第一次反馈意见》（以下简称 “反馈意见”）的内容要求，兴业 证券股份有限公司（以下简称 “兴业证券”或 “主办券商”）作为推 荐主办券商，立即会同武汉北科天翼信息科技股份有限公司（以下简 称 “公司”、“北科天翼”）和大信会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称“会计师”）、北京中伦（武汉）律师事务所（以下简称 “律师”）对贵公司提出的反馈意见进行了认真讨论及补充调查，对 反馈意见中所有提及的问题逐项予以落实并进行了书面说明。涉及需 要对《公开转让说明书》及其他文件进行修改或补充披露的，已按照 反馈意见的要求进行了修改和相应补充。 如无特别说明，本回复中的简称或名词的释义与《公开转让说明 书》（申报稿）相同。 本回复的字体代表以下含义： 仿宋加粗 反馈意见所列问题 仿宋 对反馈意见所列问题的回复、说明及核查意见 楷体加粗 对《公开转让说明书》等申报文件的修改或补充披露部分 现就《反馈意见》中提及的问题逐项说明如下： 1 一、公司特殊问题 1、请公司披露：报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股 股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请说明 资金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、 决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规 范情况。 请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂 牌条件发表明确意见。 （1）说明报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、 实际控制人及其关联方占用公司资金的情形。 【公司回复】 1）报告期内及申报审查期间资金占用情况 公司在有限公司阶段尚未建立起相关的内控制度，公司存在股东 及关联方向公司借款的情形。根据大信会计师事务所（特殊普通合伙） 审计并出具的大信审字[2016]第2-00937 号 《审计报告》，公司报告 期内存在控股股东、实际控制人占用公司资金情况情况如下： 单位：元 2016 年4 月 2015 年12 月 2014 年12 月 科目名称 关联方名称 30 日 31 日 31 日 其他应收款 陈勇 - - 1,499,856.90 报告期内关联方占用公司资金，发生的具体情况如下： 2014 年关联方资金占用统计表 单位：元 资金 拟挂 本期发生额 占 本期偿还 占用方与 期初占用资 期末占用资 占用 牌公 （不含利 用 （不含利 公司关系 金余额 金余额 主体 司核 息） 资 息） 2 算的 金 会计