2016下半年黑龙江证 券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题.docxVIP

2016年下半年黑龙江证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、QDII基金的净值在__披露。 A．估值日 B．估值日后1个工作日内 C．估值日后2个工作日内 D．估值日后3个工作日内 2、新上证综合指数选择__组成样本。 A．已完成股权分置改革的沪市上市公司 B．沪市排名前300的上市公司 C．沪市全部上市公司 D．已完成股权分置改革的沪深两市上市公司 3、购买力风险对债券的影响必对股票的影响__。 A．大 B．小 C．不一定 D．不能比较 4、心理分析流派对股票价格波动原因的解释是__ A．对价格与所反映信息内容偏离的调整 B．对价格与价值偏离的调整 C．对市场心理平衡状态偏离的调整 D．对市场供求均衡状态偏离的调整 5、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。 A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 6、按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。 A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日 7、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。 A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归 B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用 C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势 D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号 8、召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。 A．10 B．15 C．20 D．30 9、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。 A．两者中期限较长的那个债券 B．两者中发行较早的那个债券 C．两者中期限较短的那个债券 D．两者中发行较晚的那个债券 10、20世纪__，哈里马格维茨提出了证券组合理论。 A．40年代 B．50年代 C．60年代 D．70年代11、在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，客户开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署__。 A．《证券交易委托银行结算代理协议》 B．《证券交易委托代理第三方存管协议》 C．《客户交易结算资金第三方存管协议书》 D．《证券交易委托代理协议》 12、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。 A．1tVo B．3% C．5% D．7% 13、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为（）。 A．10元 B．20元 C．30元 D．45元 14、“反向的”收益率曲线意味着__。(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短期债券收益率高 A．(2)和(1) B．(3)和(2) C．(1)和(4) D．(4)和(3) 15、20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。 A．伦敦银行 B．纽约银行 C．东京银行 D．瑞士银行 16、股份有限公司发行境内上市外资股一般采用（）方式。 A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价 B．配售 C．向机构投资者发行 D．网上定价发行 17、以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。 A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30% B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上 C．公司最近2年内无重大违法行为 D．企业具有一定的规模和良好的经济效益 18、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。 A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为 19、下列说法错误的有（）。 A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B．发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象 C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成 D．证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体 20、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。 A．变大 B．围绕原值波动 C．不变 D．变小 21、编制股票价格指数的四个步骤依次为__。 A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化 B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修