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第 5 卷第 4 期 经 济 学 (季 刊) Vol . 5 , No . 4 2006 年 7 月 China Economic Quart erly J uly , 2006 R D 存量 、知识函数与生产效率 吴延兵 摘 　要 　本文运用中国大中型工业企业行业的面板数据 , 在测算 R D 资本存量的基础上 , 构建了知识生产函数模型 , 进而研究了知识生产的性质及 其影响因素 。本文的主要发现为 : ( 1) 在知识生产中 , R D 人员比资本做出了 更大的贡献 , 且知识生产过程表现出规模报酬不变或递减的特征 ; (2) 企业规 模和绩效水平对知识生产效率没有显著的影响作用 ; (3) 国有产权对知识生产 效率具有负效应 。 　　关键词 　R D 存量 , 知识函数 , 生产效率 自从 Schump et er ( 1950) 提出了市场力量促进创新的假说以来 , 西方发 达国家大量的实证研究文献集中于对熊彼特假说的验证上 , 即解释和验证市 场力量在 R D 投入与 R D 产出中的作用 。另一方面的文献则研究了知识生 产过程的性质及影响知识生产效率的因素 。但绝大多数实证文献在构建知识 生产函数时 , 仅仅用 R D 支出或 R D 人数作为创新投入变量 , 很少有文献 将 R D 支出和 R D 人数同时纳入知识生产函数分析中; 而且绝大多数文献 往往以当期 R D 投入或其滞后结构来衡量创新投入 , 并没有在测算 R D 存 量的基础上探讨知识生产的性质 。本文运用 1993 —2002 年中国大中型工业企 业产业的面板数据 , 克服了这些文献中存在的两个缺陷 , 即本文在构建知识 生产函数时测算了 R D 资本存量 , 并且考虑了 R D 存量和 R D 人数两个 投入要素 。本文内容安排如下 : 第一部分简要回顾了知识生产函数及其影响 因素的文献 , 特别强调了转轨经济中研究 R D 活动的文献 ; 第二部分测算了 中国工业产业的 R D 资本存量 ; 第三部分运用相关的理论构建了柯布道格 拉斯形式的知识生产函数计量模型 ; 第四部分是对数据及变量设计的说明; 第五部分为知识生产函数的估计结果及分析 ; 第六部分是知识生产效率影响 因素的估计结果与相应的分析讨论 ; 第七部分为本文的结论 。 一 、文 献 回 顾 知识生产函数作为一个经济学概念是最近一二十年的事情 。知识生产过 中国社会科学院研究生院经济系 。通讯地址 :北京市朝阳区望京中环南路 1 号 , 中国社会科学院研究 生院经济系 8527 信箱 , 100 102 ; 电话 : ( 0 10) 6473 1080 ; Email :wyb 1229 @163 . com 。本文是作者博士学 位论文的一部分 。作者感谢刘小玄在论文写作过程中所给予的支持和帮助 。两位匿名审稿人对本文提 出了十分宝贵的意见 ,作者也在此表示感谢 。当然 ,作者文责自负 。 1　130 经 济 学 (季 刊) 第 5 卷 程性质的确定是以有效地测量知识生产过程中的投入和产出为前提的 ,