2017上半年浙江省证 券从业《证 券交易》之结算账户管理考试题.docxVIP

2017年上半年浙江省证券从业《证券交易》之结算账户的管理考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。 A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．系列基金 2、可转换债券都具有的双层的特征是__。 A．债券和股权 B．债券和期权 C．权证和债权 D．股权和期权 3、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。 A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 4、新股竞价发行方式的最大缺陷是__。 A．广泛的市场性 B．一、二级市场的联动性 C．经济高效性 D．股价的被操纵性 5、通过证券组合与证券市场线之间的落差来进行业绩评估的是__。 A．詹森指数 B．特雷诺指数 C．夏普指数 D．威廉指数 6、在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。 A．7 B．10 C．15 D．30 7、Shibor以（）家报价行的报价为基础。 A．10 B．12 C．14 D．16 8、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。 A．利率风险 B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险 9、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。 A．实物债券 B．记账式债券 C．凭证式债券 D．以上都不能 10、中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。 A．《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 B．《基金管理公司内部控制指导意见》 C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》11、一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、 200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是__。 A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手 B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手 C．B和C席位均增加某实物券300手 D．A和C席位均增加某实物券300手 12、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 A．中国证监会 B．证券从业人员所在机构 C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院 13、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。 A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制 C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D．基金管理人内部相互制约的制衡机制 14、内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 A．全面性 B．合法、合规性 C．审慎性 D．适时性 15、__是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。 A．投资主体 B．投资信息 C．投资分析 D．投资收益 16、关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是__。 A．申请材料送交日为T-5日前 B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C．公告刊登日为T日 D．最后交易日为T+3日 17、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。 A．10% B．20% C．30% D．50% 18、上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的完工进度不低于__是必须符合的条件。 A．70% B．60% C．50% D．40% 19、公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。__ A．责令整改 记过处分 B．责令整改 监管谈话 C．吊销营业执照 记过处分 D．吊销营业执照 监管谈话 20、债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。 A．1 B．3 C．6 D．10 21、可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（）。 A．收益较高的新发行债券 B．优先股 C．其他有价证券