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企业家有关文献总结 　　[提要] 本文从企业家的概念入手，从所有权角度、委托-代理角度、管理及责任角度、群体与个体角度梳理其内涵。并对各个时期企业家理论的发展进行较全面、系统的整理，以期对构建有现实意义的企业家群体有所借鉴。 　　关键词：企业家；内涵；综述；创新 　　中图分类号：F27 文献标识码：A 　　收录日期：2015年9月8日 　　一、“企业家”概念的界定 　　通过对相关文献的梳理，大致从以下方面定义企业家： 　　第一，从所有权角度。为了便于全面了解我国企业家人力资本拥有企业所有权的趋势，可以将我国的企业家大致分为三大类别。首先来看在“资本主导”型企业中的企业家。在我国，现实经济中大多数企业仍然是“资本主导”的一般企业。企业家人力资本拥有企业所有权的趋势在这一类企业家群体中是存在的，而且越来越强。这主要是源于代理问题的日益突出，源于以企业制度创新降低代理成本、建立激励机制的努力；然后来看知识型企业中的企业家。正是这一批企业家使得“企业创始人”的概念得到认同，他们出资很少甚至不必出资都可以拥有较多的公司股份。从理论上说，企业家作为所有者和经营者身份的统一，使所有权与控制权在他身上实现融合，很大程度上有助于缓解甚至解决现代企业很难克服的所有者与经营者目标的冲突和代理问题；最后来看家族型企业中的企业家。他们在最初就确立了自己的私人股权，在产权上就拥有企业。他们之所以在《福布斯》“中国富豪排行榜”上占有一席之地，在很大程度是取决于他们较早的实现了自己对企业的所有权。作为古典企业制度形式，家族企业的基本特征是所有权和经营权合一。 　　第二，从委托-代理角度。董事会作为股东会的代理人，其基本职责是增进股东利益，保证企业长盛不衰；在代理链上，相对于经理层，董事会又居于委托人地位，发挥决策和监督的作用。包括中国在内的大多数国家的公司法律实际上都规定了，所有权力由董事会操纵行使或在其操纵下行使；在企业治理实践中，大多数业务和事务，其实都在董事会监督下处理。企业所有者为代理人所设定的约束条件和监督机制，其他利益集团对企业运行目标的要求和约束，构成了代理人赖以进行代理活动的外部条件，即企业家的成长和工作环境。 　　第三，从管理及责任角度。著名经济学家厉以宁在北大校内一次学术报告中说，企业家是一种素质，而不是一种职务。对于企业家，第一个条件是要有眼光，能发现别人不容易发现的盈利机会；第二个条件是要有胆量；第三个条件是要有组织能力，能把各种要素组合在一起产生高效率的组合能力。符合这三个条件的人才称其为企业家。刘素杰、刘倩提出在现代社会还要增加第四个条件，就是要有社会责任感。真正企业家的内涵主体不仅仅是追求利润的最大化，还应包括经营合理企业的理想模式、价值取向、基本信念以及对职工、对社会的义务和责任。企业家是现代社会的重要群体，通过各种方式与人们发生联系，人们的生产与工作，消费与生活都离不开企业家提供的产品与服务。企业的发展呼唤企业家责任伦理，企业家责任伦理是企业生存和发展的保障。企业家只有明确自身的角色和伦理责任，才能肩负起实现企业可持续发展和建立和谐社会的重任。 　　第四，从个体、群体角度。企业家的个体创业行为是企业家群体生成的初级阶段。企业家由分散办企业到在当地集中办企业，是企业家群体生成所经历的第二阶段，也是企业家在空间布局上由分散走向集中的阶段，是由自发到产生集聚效应的过程。这一阶段的产生与当时国家的制度条件及经济发展水平是紧密联系的。现在，企业家己经由简单的“扎堆”走向“企业家群体”的阶段。由分散到集聚并不一定会带来区域竞争力的提升，只有通过产业链将企业家紧密有机地集聚在一起，增强企业家之间的产业关联和协作效应，形成真正的企业家群体，才能促进生产的提高。 　　二、企业家理论的形成与发展 　　（一）国外研究。企业家理论是随着社会分工和商品经济的发展、企业组织的变化而演进的。从18世纪30年代康替龙提出企业家概念以后的200年间，经萨伊到马歇尔，历经企业家理论早期发展的三个阶段。 　　在经济学文献中，“企业家”一词最早见之于理查德?康替龙的《商业性质概论》。16、17世纪是西欧从封建主义向资本主义过渡的重要时期，社会关系异常紧张。在摆脱了封建制度的束缚之后市场经济迅速发展起来，地理大发现引起的“价格革命”进一步加速了这一过程。随着封建制瓦解和市场经济发展，资本原始积累开始了，阶级分化出现了。康替龙把社会划分为三个阶级，他认为除君主和土地所有者以外，其余所有居民分成两个阶级：企业家和受雇者；后两个阶级是依靠土地所有者阶级维持生活和致富的。康替龙所说的企业家，是指在一国内所有交换和流通中起着“中介”作用的人，而他们的收入又是“不确定”的。他实际上肯定了企业家在财富生产中的重要地位，并把企业家界定为不确定性的承担者、