湖北鼎龙控股股份有限公司关于拟出资共同设立产业投资基金.PDF

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 编号：2018-084 湖北鼎龙控股股份有限公司 关于拟出资共同设立产业投资基金暨关联交易的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要提示： 1、本次事项属于关联交易，不属于《上市公司重大资产重组管理办法》中规定 的重大资产重组。本次事项需提交公司股东大会审议。 2、基金存在受宏观经济、投资标的选择、行业环境、投资标的公司经营管理、 交易方案以及并购整合带来的不确定性等因素影响，存在未能寻找到合适的投资标 的及投资回收期较长的风险。 一、本次交易概述 （一）对外投资暨关联交易的基本情况 为了围绕公司战略发展方向开展投资、并购和产业资源整合，湖北鼎龙控股股 份有限公司（以下简称“公司”或“鼎龙股份”）与高翼联汇投资基金管理（武汉） 有限公司（简称“高翼联汇”）及湖北高投产控投资股份有限公司（简称“高投产控”） 签署合伙协议拟共同出资成立高鼎联汇（武汉）股权投资基金合伙企业（有限合伙） 基金的首期规模为3.75 亿元，公 （最终名称以工商核准登记名称为准）。高鼎联汇 司作为有限合伙人使用自有资金出资 2.7 亿元，占比72%。后续，高鼎联汇拟通过 申请湖北省省级股权投资引导基金增资方式参股不超过1.25 亿元，基金后期总规模 预计将为5 亿元（届时公司出资比例将调整为54%；公司将持续披露进展情况）。 （二）对外投资暨关联交易的审批程序 2018 年11 月2 日，公司第三届董事会第三十四次会议以7 票赞成，0 票反对， 0 票弃权审议并通过了《关于拟出资共同设立产业投资基金暨关联交易的议案》。 朱双全现任高投产控董事,且朱双全、朱顺全为鼎龙股份共同实际控制人及一致行动 人，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，公司关联自然人担 任董事、高级管理人员的参股公司为公司关联人，本次对外投资构成关联交易，朱 双全和朱顺全回避表决。公司独立董事发表了事前认可意见和独立意见。 本次关联交易需提交公司股东大会审议。本次对外投资事项不构成《上市公司 重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 （三）本次首期基金成立事项各投资方关系图如下: 本次首期基金成立后，持股关系如下：鼎龙股份直接持有高投产控 26%股份和高鼎联汇 72%合伙份额；高 投产控直接持有高翼联汇100%股份和高鼎联汇26.67%合伙份额；高翼联汇直接持有高鼎联汇1.33%合伙份额。 二、合作方基本情况 本次主要合作方为湖北高投产控投资股份有限公司及高翼联汇投资基金管理 （武汉）有限公司，详情如下： 1、高投产控 公司名称：湖北高投产控投资股份有限公司 统一社会信用代码A4KXBPA3M 类型：其他股份有限公司(非上市) 法定代表人：周爱清 注册资本：50,000万 住所：武昌区中北路9号长城汇T1座18楼 成立时间：2017年12月15日 经营范围：资本运营、资产管理、投资；投资咨询（不含金融证券与期货咨询）； 财务顾问；依法投资产业投资基金、股权投资基金、并购基金等；通过出让、兼并、 收购等方式，进行资产重组；依法依规开展直投业务。（不含国家法律法规、国务院 决定限制和禁止的项目，不得以任何方式公开募集和发行基金，不得从事吸收公众 存款或变相吸收公众存款，不得从事发放贷款等金融业务；依法须经审批的项目， 经相关部门审批后方可开展经营活动） 2、高翼联汇 公司名称：高翼联汇投资基金管理（武汉）有限公司 统一社会信用代码A4KXL640N 类型： 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 法定代表人：赵剑峰 注册资本：1,000万 住所：武昌区中北路9 号长城汇T1 座18 楼 成立时间：2018 年01 月19 日 经营范围：管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务业务（不含国家法 律法规、国务院决定限制和禁止的项目；不得以任何方式公开募集和发行基金，不 得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款，不得从事发放贷款等金融业务）。（依法 须