浙江海亮股份有限公司关于第一期限制性股票激励计划首次.PDF

证券代码：002203 证券简称：海亮股份 公告编号：2018-055 浙江海亮股份有限公司 关于第一期限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除 限售期（预留授予股票第一个解除限售期）可解除限售的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 浙江海亮股份有限公司（以下简称“海亮股份”或“公司”）第六届董事会 第二十五次会议于2018 年 10 月31 日审议通过了《关于第一期限制性股票激励 计划首次授予部分第二个解除限售期（预留授予股票第一个解除限售期）可解除 限售的议案》。现将相关事项说明如下： 一、第一期限制性股票激励计划概述 1、2016 年8 月5 日，公司分别召开第五届董事会第二十二次会议和第五届 监事会第十三次会议，审议通过了 《关于浙江海亮股份有限公司第一期限制性 股票激励计划 （草案）及其摘要的议案》和《关于制定浙江海亮股份有限公 司第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法 的议案》，公司独立董事对此发 表了独立意见。 2 、2016 年8 月6 日，公司在巨潮资讯()上披露了《浙江 海亮股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《浙江海亮股 份有限公司第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《第一期限制性股 票激励计划人员名单》。同日，公司通过办公自动化系统公告与厂区宣传栏公告 相结合的方式，在公司内部公示了激励对象的姓名和职务，公示时间为2016 年 8 月6 日至2016 年8 月15 日，截至2016 年8 月15 日，公司董事会办公室和人 力资源中心未收到任何人对本次激励对象提出的任何问题。公司监事会对首次授 予激励对象名单的人员进行核查并发表了审核意见。 3、2016 年8 月25 日，公司召开20 16 年第一次临时股东大会审议通过了《关 1 于浙江海亮股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议 案》、《关于制定浙江海亮股份有限公司第一期限制性股票激励计划实施考核管 理办法 的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期限制性股票 激励计划有关事宜的议案》。 4 、2016 年9 月1 日，公司召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第 二次会议，审议通过了《关于对第一期限制性股票激励计划（草案）进行调 整的议案》和《关于向激励对象首次授予第一期限制性股票的议案》。本次限制 性股票激励计划授予激励对象人数由195 名调整为193 名，授予限制性股票总量 由2,100 万股调整为2,098 万股。预留授予部分400 万股保持不变。独立董事对 相关事宜发表独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，公司对本次股权激励 计划的调整及确定的授予日符合相关规定。 5、2016 年 11 月9 日，公司公告限制性股票激励计划首次授予部分完成登 记，上市日期为2016 年 11 月10 日。由于3 人放弃对限制性股票的认购，本次 限制性股票激励计划实际授予激励对象人数由193 名调整为190 名，授予限制性 股票总量由2,098 万股调整为2,071.6 万股。预留授予部分400 万股保持不变。 6、2017 年7 月24 日，公司召开第六届董事会第十一次会议和第六届监事 会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。根 据《上市公司股权激励管理办法》、《浙江海亮股份有限公司第一期限制性股票激 励计划（草案）》的有关规定以及公司2016 年8 月25 日召开的2016 年第一次临 时股东大会的授权，经公司董事会薪酬与考核委员会提议，公司董事会认为公司 限制性股票激励计划规定的预留限制性股票的授予条件已经成就，同意公司以 2017 年7 月24 日为授予日，授予175 名激励对象400 万股预留限制性股票。公 司独立董事发表了独立意见，国浩律师（杭州）事务所出具了法律意见书。 7、2017 年9 月 19 日，公司公告限制性股票激励计划预留部分完成登记与 上市手续。由于 12 人放弃对预留限制性股票的认购，本次限制性股票激励计划 预留部分实际授予激励对象人数由175 名调整为163 名，授予预留限制性股票总 量由400 万股调整为390 万股。