江西三川水表股份有限公司关于公司治理专项活动的自查报告.PDF

江西三川水表股份有限公司 关于公司治理专项活动的自查报告 江西三川水表股份有限公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理 准则》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有 关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董 事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等内部规章制度，对公 司进行了自查工作。现将自查情况报告如下： 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的历史沿革、目前基本情况 1、公司历史沿革 2004 年 5 月，江西三川水表股份有限公司 （以下简称“三川股份”、“本公 司”或“公司”）由江西三川集团有限公司（原名江西省鹰潭市三川有限公司） 作为主发起人，联合童保华 、李强祖等11 位自然人共同发起设立。设立时的股 本总额为2,578 万元，每股面值人民币 1 元，所有发起人均按 1：1 的折股比例 认购本公司股份。上述股本情况业经深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具的深 鹏所验字[2004]43号《验资报告》验证。 2004 年5 月13 日，公司在江西省工商行政管理局登记注册，注册登记号为 3600001132813，注册资本为2,578 万元。 2007 年 12 月 15 日，经公司股东大会决议，同意由江西万年县新银投资咨 询有限公司、刘赞、周松文、任爱云、谢华、蔡兰儒、黄海鱼、何玉梅、郭学景、 刘梅贵、朱爱萍、童保华以人民币3.66 元/股的价格对本公司增资，且均以现金 增资，其中江西万年县新银投资咨询有限公司以人民币 1189.5 万元对本公司增 资325 万股；刘赞以人民币 366 万元对本公司增资 100 万股；周松文以人民币 362.34 万元对本公司增资99 万股；任爱云以人民币292.8 万元对本公司增资80 万股；谢华以人民币274.5 万元对本公司增资75 万股；蔡兰儒以人民币278.16 万元对本公司增资76 万股；黄海鱼以人民币256.2 万元对本公司增资70 万股； 1 何玉梅以人民币 206.79 万元对本公司增资 56.5 万股；郭学景以人民币 128.1 万元对本公司增资35 万股；刘梅贵以人民币201.3 万元对本公司增资55 万股； 朱爱萍以人民币65.88 万元对本公司增资18 万股；童保华以人民币360.51 万元 对本公司增资98.5 万股。增资完成后，公司总股本达到3,666 万股。上述出资 情况业经深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具的深鹏所验字[2007]197号《验 资报告》验证。 2007 年 12 月26 日，公司在鹰潭市工商行政管理局办理了变更登记，取得 了注册号为360600110000237 的《企业法人营业执照》。 2008 年5 月16 日，股东朱爱萍将持有的本公司18 万股股份转让给童保华， 每股转让价格3.66 元。2008 年5 月5 日，朱伟继承其父朱平所持有的本公司50 万股股份。2008 年10 月8 日，万年县新银投资咨询有限公司将其持有的本公司 325 万股股份转让给江西三川集团有限公司，转让价格以万年县新银投资咨询有 限公司原始入股价3.66 元/股加上6%的收益定价，按总价1,260.87 万元的价格 转让。 2009 年6 月20 日，经公司股东大会决议，同意由国信弘盛投资有限公司、 深圳市和泰成长创业投资有限责任公司以人民币 3.90 元/股的价格对本公司增 资，且均以现金增资，其中国信弘盛投资有限公司以人民币780 万元对本公司增 资200 万股；深圳市和泰成长创业投资有限责任公司以人民币 132.60 万元对本 公司增资34 万股。增资完成后，公司总股本达到3,900 万股。上述出资情况业 经深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具的深鹏所验字[2009]059 号《验资报 告》验证。 2009 年6 月30 日，本公司在鹰潭市工商行政管理局办理了变更登记，取得 了注册号为360600110000237 的《企业法人营业执照》。 2010 年3 月8 日，公司经中国证券监督管理委员会“证监许可［2010］269 号”文核准，向社会公开发行人民币普通股 1300 万股(每股面值 1 元)，发行后 总股本为5200 万元。上述股本业经2010 年3 月22 日深圳市鹏城会计师事务所 有限公司出具的深鹏所