苏州兴业材料科技股份有限公司子公司管理制度.PDFVIP

苏州兴业材料科技股份有限公司 子公司管理制度 苏州兴业材料科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州兴业材料科技股份有限公司( 以下简称“公司”或“本公司”)子 公司的管理，促进公司规范运作和健康发展，维护公司和投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》(下称“ 《公司法》”) 、《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则(2014 年修订)》、《上 海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律、法规、规范性文件及 《苏州兴业材料科技股份有限公司章程》(下称“ 《公司章程》”) ，结合 公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称“子公司”是指公司根据战略规划、提高公司核心竞争力需 要而依法设立或收购的具有独立法人主体资格的公司与非公司制企业， 其中， “控股子公司”包括： (一)公司的全资子公司； (二)公司持股比例在50% 以上的公司； (三)公司持股比例虽未达到50%，但能够决定其董事会半数以上成员的 组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的子公司； “参股子公司”是指公司持股比例未达到 50%且不具备实际控制权的公 司。 “控股子公司”与“参股子公司”在本制度中合称“子公司”。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司；对于公司及控股子公司的参股公司， 参照本制度。 第四条 控股子公司在公司总体业务发展目标框架下，建立健全公司法人治理 结构。 第五条 公司对控股子公司进行统一管理，建立有效的管理流程制度，在财务、 人力资源、企业经营管理等方面实施有效监督。 第六条 控股子公司的人事、财务、法务、战略、投资等事务接受公司相关职 能部门的指导和监督。公司推荐或委派至子公司的董事、监事、高级 苏州兴业材料科技股份有限公司 子公司管理制度 管理人员对本制度的有效执行负责。 第二章 子公司的设立或收购 第七条 子公司的设立或收购应当符合国家产业政策和公司的战略发展方针， 有利于公司产业结构的合理化，有利于公司主营业务的发展，防止盲 目扩张、人情投资等不规范的投资行为。 第八条 设立或收购子公司应当进行投资论证，由公司投资管理部门编制投资 可行性分析报告，依照 《公司章程》规定的权限经内部决策程序批准 后方可实施。 第九条 公司完成子公司的设立或收购工作后，相关负责人应当将子公司营业 执照、开户许可证、股东出资证明、股东名册、工商档案、设立或收 购过程中涉及的相关协议等法律文件的复印件报公司投资管理部门存 档。 第三章 子公司投资变动管理 第十条 子公司投资变动主要包括下列情况： (1)子公司中止或终止经营； (2)公司主动减持部分或全部股权(或股份) ； (3)公司主动增持股权(或股份) ； (4)其他导致公司在子公司权益发生变动的情形。 股权变动应以符合公司发展战