江苏天瑞仪器股份有限公司2017年度关于内部控制的自我评.PDFVIP

江苏天瑞仪器股份有限公司 2017 年度关于内部控制的自我评价报告 江苏天瑞仪器股份有限公司全体股东： 根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《创业板股票 上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及相关文件的规定和 要求，结合江苏天瑞仪器股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017年12月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进组织发展战略的实现。但由于内 部控制存在的固有局限性，故仅能为上述目标的实现提供合理保证。此外，由于 具体情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度 降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、 内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况：于内部控制评价报告基准 日内，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控 制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况：于内部控制评价报告基准 1 / 10 日内，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日起至内部控制评价报告发出日止，期间未发生影 响内部控制有效性评价结论的因素。公司已经建立起的内部控制体系在完整性、 合规性、有效性等方面不存在重大缺陷。 三、 公司内部控制体系建设及执行情况 据《企业内部控制基本规范》和《管理制度汇编》、《内部审计制度》等规 定，公司内部控制评价工作重点关注了内部控制环境、风险评估、控制活动、信 息与沟通、内部监控这五方面的内容。从这五个要素进行全面评价，本公司内部 控制体系的建设和实施情况如下： (一) 内部控制环境 内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置与权责分配、 内部审计、人力资源政策、社会责任、企业文化等。 （1 ）治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司 章程》等有关法律法规的要求，建立了健全的法人治理结构，《公司章程》中 明确规定了股东大会、董事会、监事会、经理层为核心的较为完善的法人治理 架构。股东大会是公司最高权力机构，依法行使企业经营方针、筹资、投资、 利润分配等重大事项的表决权；董事会对公司股东大会负责，依法行使公司经 营决策权，负责建立与完善公司内部控制系统，监督公司内部控制制度的执行 情况；董事会下设的审计委员会有相应的议事规则，在规定的职责范围内行使 经营决策权，对公司内部控制体系的建立健全和有效实施负责。公司设立监事 会，监事会成员的人数和人员构成符合法律法规的要求，全体监事能够认真履 行职责，本着对广大股东负责的态度，对公司财务以及对董事、总经理和其他 高级管理人员履行职责的合法合规性进行有效监督并发表独立意见。 （2 ）机构设置与权责分配 公司结合自身的生产经营情况和内部控制要求，构建了职能清晰、管控有力、 运行高效的组织机构。设立了财务部、行业销售部、市场部、海外市场部、生产 2 / 10 部、品管部、仓管部、物料计划部、客服中心、技术部、XRF 研发部、证券部、 法务部、人力资源部、采购部、投资部、行政部、质谱事业部、环保事业部、光 谱事业部、珠宝检测仪器事业部、医学检测研发中心等职能部门，明确规定了各 部门的职责权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约