北京市竞天公诚律师事务所上海分所关于江苏华盛天龙光电设.PDFVIP

中国上海市淮海中路1010 号嘉华中心1202-1204 室 邮编：200031 电话: (86-21) 5404-9930 传真: (86-21) 5404-9931 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2012年第二次临时股东大会的法律意见书 致：江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所上海分所（以下简称“本所”）接受江苏华盛天 龙光电设备股份有限公司（以下简称“公司”）之委托，指派本所律师出席公司 20 12年第二次临时股东大会并出具法律意见。根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及相关法律、法 规和《江苏华盛天龙光电设备股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》”） 的规定，现对本次股东大会召开的程序、出席会议人员资格、表决程序等相关事 项出具本法律意见书。 为了出具本法律意见书，本所律师列席了公司本次股东大会并审查了公司提 供的有关召开本次股东大会的有关文件的原件或复印件，包括但不限于公司本次 股东大会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说 明。公司已保证和承诺，公司所提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、真实 的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律 意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。 在本法律意见书中，本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生的事实及 基于本所律师对该事实的了解及对有关法律的理解发表法律意见。在本法律意见 书中，本所仅就公司本次股东大会所涉及到的法律问题发表意见。 1 本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其 他任何目的。本所在此同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公 告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律 意见承担责任。 基于上述，本所律师根据《公司法》、《证券法》和《股东大会规则》的要 求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神对公司提供的上 述文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、 关于股东大会的召集、召开程序 本次股东大会是由公司董事会召集，公司董事长冯金生主持，于2012年9月1 日下午14 ：00在江苏省金坛经济开发区华城路318号江苏华盛天龙光电设备股份 有限公司一楼会议室召开。 公司已于2012年8月17 日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网刊登了 《江苏华盛天龙光电设备股份有限公司关于召开2012年第二次临时股东大会的 通知》。公告明确了股权登记日公司所有股东均有权参加会议，公告内容包括了 会议审议事项、时间、地点以及参加会议须出示、提交的文件等。 经本所律师核查，本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》、《证券 法》、 《股东大会规则》和《公司章程》的规定。 二、 关于出席股东大会人员的资格 出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）共 8 人，代表股份 8797.4016 万股，占公司总股份的 43.99 %，上述人士提交了证明其股东身份的合法文件。 此外，公司的董事、监事和高级管理人员出席了会议，公司聘请的律师也出席会 议，并对会议进行见证。 经本所律师核查，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《证券法》、 《股东大会规则》和《公司章程》的规定。 三、 关于本次股东大会的表决程序 2 本次股东大会的表决采取现场记名投票的方式通过了如下议案： 1. 会议以 8794.5916 万股同意， 2.81 万股反对， 0 股弃权审议通过了 《关 于使用部分超募资金对江苏中晟半导体设备有限公司增资的议案》。 本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股 东大会规则》和《公司章程》的规定。 四、 结论 综上所述，本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席股东大会 人员的资格以及表决程序等事项符合法律、法规、规范性文