基于帕累托优的新安江流域生态补偿标准.docVIP

水　　利　　学　　报 　2009年 6月SHUILI　　 XUEBAO第 40卷　第 6期 文章编号 :055929350 (2009) 0620703206 基于帕累托最优的新安江流域生态补偿标准 刘玉龙 ,胡　鹏 (中国水利水电科学研究院 ,北京　 100044) 摘要 :从福祉经济学的角度 ,借助边际价值的概念 ,认为由于生态环境保护活动存在的外部性 ,将会导致流域的经 济、环境不能自动达到帕累托最优状态 ,因此需要对流域上游保护区进行补偿。分析了 3种实现帕累托最优的方 法 :对上游给予补贴、在对上游给予补贴的同时对下游征税、谈判。以新安江流域为例 ,对 1990 —2004年流域上、下 游环境保护投入和经济发展水平的数据进行计算 ,结果表明 :当对上游给予补贴的同时对下游征税 ,为使上、下游 地区达到各自利益的最大化 ,流域达到帕累托最优状态 ,上游地区应获补贴最小为 5. 2亿元 ,同等条件下下游地区 缴税 5. 2亿元 ;通过谈判的方式实现新安江流域的生态补偿 ,则为使流域整体最优 ,上、下游可在 5. 2亿元以上选择 合适的补偿量。建议采用谈判的方式在补偿方式和补偿额度上达成一致 ,使全流域的经济、环境达到帕累托最优 状态。 关键词 :生态补偿 ;帕累托最优 ;外部性 ;新安江流域 中图分类号 :F06212文献标识码 :A 近年来 ,生态补偿越来越成为人们关注的热点问题 ,关于生态补偿尤其是流域生态补偿的研究也开 展了很多。刘玉龙等 [1]在新安江流域通过对上游地区生态环境保护成本进行核算 ,建立了下游地区对 成本进行分担的流域生态补偿模型 ,并提出了流域生态共建共享的理念 ;郑海霞等 [2]对金华江流域“水 权交易和异地开发”相结合的补偿模式进行了研究 ,提出了 “流域统一管理与协调 ,明晰水权和制定流域 生态服务补偿标准与立法”等政策建议。 “谁受益 ,谁补偿 ;谁污染 ,谁治理 ;谁保护 ,谁受益”等基本原则 已经得到广泛认同。但生态补偿的理论基础还有待进一步完善 ,对补偿的方式、额度等还存在较大的争 议[3] ,这些问题导致生态补偿在具体实践 ,尤其是在跨省市行政区的实践中遇到很大阻力。本文从流域 整体利益最大化的角度 ,分析了生态环境保护活动的外部性对流域达到帕累托最优状态的影响 ,并以新 安江流域为例计算了该流域整体最优的上游地区生态环境保护活动投入水平 ,以及为达到这个最优水 平应该对上游地区生态补偿的补偿量 ,可为流域生态补偿举措的进一步实施提供一种新的思路。 1　相关概念 1. 1　福祉和福祉经济学　一个人的福祉 ( W),直接地说 ,就是他的快乐。为了测量这种快乐 ,需要借助 揭示其偏好的效用函数 ( U)。假定每一个人都是他自己福祉状况最好的裁判 ,并且他会将自己的福祉 最大化 ,当他喜欢 x甚于 y ,即 U ( x) U ( y)时 ,则可以说他在 x状态下比 y状态下更快乐 ,即福祉更 大。一般情况下 ,福祉与效用是一致的 ,但有些情况下两者会产生矛盾 [4] ,在本文的讨论中忽略了两者 间的不一致。在此基础上 ,社会福祉可以表示为个体福祉或效用之和 ,即 : II W = Wi = Ui (1) Σ∑ i =1 i =1 收稿日期 :2008207222 基金项目 :水利部公益项目 (200701025) 作者简介 :刘玉龙 (1966-) ,男 ,河南鄢陵人 ,博士 ,教授级高级工程师 ,主要从事水文水资源研究。 E2mail :liuyl @iwhr. com — 703 —  式中 W代表社会福祉。福祉经济学就是一门致力于判断社会福祉在一种经济状态下比在另一种经济 状态下更高或更低的学科 [4]。 112　帕累托最优　帕累托最优 ( Pareto Optimality) ,也称为帕累托效率 ( Pareto efficiency) ,在福祉经济学 里其可解释为资源分配的一种状态 ,即在不使任何人福祉减小的情况下 ,无论如何分配资源都不可能再 使某些人的福祉增加。帕累托改进 (Pareto improvement)是指一种变化 ,即在没有使任何人福祉减小的情 况下 ,使得至少一个人福祉增加。帕累托最优是指没有进行帕累托改进余地的状态 ;帕累托改进是达到 帕累托最优的路径和方法。如果一个经济体不是帕累托最优 ,则存在一些人可以在不使其他人福祉减 小的情况下使自己的福祉增加。普遍认为这样低效的产出情况是需要避免的 ,因此帕累托最优是评价 一个经济体的非常重要的标