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審核員應具備的素質及有關要求: 選擇審核組組員主要考慮的因素: 資格. 業務範圍和專業知識. 個人素質和能力. 工作中的協調. 與受審核方之間可能存在的利害關係. 為受審部門所接受. 31 內部審核員的作用: 1.監督作用:對質量體系的運行進行監督. 2.參謀作用:對質量體系維持與改進提出 建議. 3.溝通作用:成為溝通領導與群眾的渠道 和紐帶. 4.接口作用:成為第二方及第三方審核的 接口. 5.帶頭作用:帶頭執行標準及系統文件有 關要求. 32 4.2.1.3 審核組長的職責 審核所有階段的工作均由審核組長全權負責.審核組長應具備管理能力和經驗,應有權對審核工作的開展和審核觀察結果作最后決定. 審核組長職責還包括: --------協助選擇審核組的其他成員. --------制定審核計劃. --------代表審核組同受審核方的管理者 接觸. --------提交審核報告. (以上內容對於內外部審核員均適用) 33 五.審核實施: 首次會議 現場審核 確定不合格項並編寫不合格報告 匯總分析審核結果 末次會議,宣布審核結果 編寫審核報告 質量體系審核實施的基本步驟: 34 首次會議的目的: 向受審核方的高層管理者介紹審核組成員. 重申審核的範圍和目的. 簡要介紹實施審核所采用的方法和程序. 在審核組和受審核方之間建立正式聯系. 確認審核組所需要的資源和設施已齊備. 確認審核組和受審方高層管理者之間末次會議日期和時間. 澄清審核計劃中不明確的內容. 35 現場審核注意之處: 審核組長要控制審核的全過程: 控制審核計劃 / 控制審核進度 / 控制气氛 / 控制客觀性 / 控制紀律 / 控制審核結果 要相信樣本. 選擇樣本要有代表性. 要依靠檢查表,若要偏离檢查表,必須小心謹慎. 要從問題的各種表現形式去尋找客觀證據. 當發現不合格時要調查研究到必要的深度. 與受審核方負責人共同確認事實. 始終保持客觀、公正和有禮貌. 36 審核技巧: 1.少講、多看、多問、多聽; ---就題咨詢 ---請作裁判 ---重復闡述 2.選擇正確的對象提問; 3.正確地提出問題; 4.封閉式提問與開啟式提問相結合; 5.提問與索看相結合; 6.聯想和追溯; 7.創造一個良好的審核气氛; 8.注意觀察易被忘記的角落. (設想式、主題式、擴展式、征求意見式) 37 審核結果的匯總分析: 在末次會議前召開一次審核組全體會議,對觀察結果作匯總分析. 從發現的不合格項(分別按部門和按要素)匯總分析,並按性質分類. 從發展的歷史和趨勢來分析,對比上次內審時的審核發現及糾正措施完成情況. 兩次內審之間對最終產品質量的影響分析. 總結部門質量工作中的優點. 在匯總分析基礎上,作出該部門或某要素在質量體系中的質量活動是好的,基本是好的或問題較多有待改進等結論性意見. 38 末次會議: 目的是向受審核方的管理者說明審核觀察結果,以使他們能清楚地理解審核的結果. 由審核組長主持,參加者簽到,應有記錄. 應說明不合格情況及綜述和質量體系有效性評价. 受審核方領導簡短表態. 會前應及時溝通以免會上對不合格報告爭執不休. 39 六.審核報告提出及不合格  項的跟蹤驗證: 審核報告的內容: 審核的目的和範圍. 審核組成員和受審核部門名稱及其負責人. 審核的日期. 審核可依據的文件,如質量保證標準、質量手冊、程序文件等. 不合格項的觀察結果(全部不合格報告作為附件附於審核報告之后). 質量體系運行有效性的結論性意見. 糾正措施及驗證要求. 審核報告的分發./審核報告可規範化. 40 不合格事實的描述: 力求準確、具體,包括地點、時間、人物(提及職務即可)事件過程和有關的關鍵細節如圖號、文件號、設備名稱等. 精簡扼要,但不遺漏. 描述事實,自然帶出結論,指明哪些做得不對. 有可重查性和可追溯性. 盡可能使用行業的或受審核方的術語. 違反標準或體系文件的那個條款,力求判斷確切. 41 稽 核 偏 差 報 告 富金精密工業(深圳)有限公司 稽核部門: 模工 稽核者 規格題目 張波 陪同人員 模具保養和壽命管制 高 成 規 格 編 號 版 本 稽核日期 2001年4月10日 CGOO-0019 附表二 編號 NO: 應用規格(包