金山开发建设股份有限公司内控规范实施工作方案.PDFVIP

金山开发建设股份有限公司金山开发建设股份有限公司 金山开发建设股份有限公司金山开发建设股份有限公司 内控规范实施内控规范实施工作方案工作方案 内控规范实施内控规范实施工作方案工作方案 为贯彻落实 《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，加强和规范公司内 部控制体系建设，提高公司风险防范能力，促进公司可持续发展，根据中国证监 会、上海监管局的统一部署和相关要求，公司制定内控规范实施工作方案如下： 一、一、公司基本情况公司基本情况 一一、、公司基本情况公司基本情况 金山开发建设股份有限公司 （以下简称：公司 ）于 1993 年在上海证券交易 所上市，同时发行A 股、B 股。A 股证券简称“金山开发” ，证券代码：600679； B 股证券简称“金山 B 股” ， 证券代码：900916。 公司控股股东系上海市金山区国资委，控股股东持有公司33.13%股权。公司 主要经营房地产开发、城市和绿化建设、旧区改造、商业开发、市政基础设施建 设、物业、仓储、物流，以及生产销售自行车、助动车、两轮摩托车、童车、健 身器材等。截止 2011 年 12 月 31 日，公司总资产规模为 115,406 万元。 公司根据 《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程，建立了包括 股东大会、董事会、监事会在内的较为完善的法人治理结构，制定了股东大会、 董事会、监事会、管理层议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限、 程序以及应履行的义务，形成权力机构、决策机构、监督机构和执行机构各司其 职、相互协调制衡的运行机制。董事会负责公司重大决策，并设有战略、审计、 薪酬与考核、提名四个专门委员会，为董事会提供专业决策支持。公司总经理由 董事会聘任，行使公司经营管理权，对董事会负责。公司副总经理等高级管理人 员由总经理提名，董事会聘任，协助总经理工作。 根据公司经营管理的特点，按照 “科学、精简、高效、制衡”的管理原则， 公司适时调整职能部门的设置，以适应经营管理的要求。目前公司设有投资部、 计财部、开发建设部、资产管理部、组织人事部、综合办公室、审计室七个职能 部门，明确了部门管理职责及岗位管理职责，形成了职能管理与监督检查的公司 1 管理架构。 公司控股子公司 20 家，其中上海金山开发投资管理有限公司及其投资控股 子公司 6 家、上海凤凰自行车有限公司及其投资控股子公司 11 家，其他 3 家。 参股子公司主要有 2 家，分别为上海金山金开小额贷款有限公司和上海金开融资 贷保有限公司。 二、二、组织保障组织保障 二二、、组织保障组织保障 根据证监会上海证监局 《关于做好上海辖区上市公司实施内控规范有关工作 的通知》的要求，公司高度重视内控规范实施的组织保障工作，确保公司内控规 范建设工作的顺利开展。 （一（一））加强内控建设组织领导加强内控建设组织领导，明确责任分工，明确责任分工 （（一一））加强内控建设组织领导加强内控建设组织领导，，明确责任分工明确责任分工 按照 《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》等要求，公司内 控建设是一项系统工程，涉及公司管理变革与流程再造，为切实加强内控实施工 作的组织领导，公司成立内控规范实施工作的领导小组和工作小组。领导小组对 董事会负责，组织领导和推进公司内控建设。工作小组对领导小组负责，组织、 指导、协调、监督各职能部门和各子公司实施内控规范。 领导小组：公司董事长夏杰担任组长，公司总经理徐弢担任副组长，成员： 潘国范、吴国章、荣强、李玉龙、董文键。 工作小组：公司董事长夏杰担任工作小组组长，公司总经理徐弢、副总经理 吴国章、董事会秘书李玉龙担任副组长，成员：张龙权、王德忠、吴爱明、朱忠 杰、张玉云、李卫忠、方伯年、潘 。 湧 公司审计室为内控规范实施工作的牵头部门，负责协调公司和子公司内控规 范实施及日常工作，开展内控规范自我评价工作。 公司本部各职能部门为内控规范实施的责任部门，负责指导、协调相应职能 的内控规范实施的工作。 公司所属子公司成立内控规范实施工作小