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德国拍卖风险及法律对策浅述 　　[摘 要]拍卖存在着风险，德国也不例外。本文从五个方面描述了德国拍卖活动存在中的风险，并针对风险提出了防范风险的法律对策。对德国拍卖风险的研究对中国拍卖风险的防范不乏现实意义。 　　[关键词]德国 拍卖 风险 对策 　　作者简介：庄海军（1981―），男，山东菏泽人，上海大学法学院2005级法学理论专业硕士研究生，研究方向：拍卖法、法律史学。 　　 　　德国规范拍卖活动的法律主要是调整公民间平等关系的民法，与拍卖相关的、属民法范畴的法律规定有24条。同时，拍卖当事人得合同关系又由商法调整。此外，间接涉及拍卖活动的法律还有保险法、税法等。德国法律完备，除表现在它从不同法律部门的角度规范当事人的行为及权利义务外，还反映在它的许多具体规定上。例如，德国法律规定，拍卖标的必须是使用过的旧物，大到工厂，小到日用品，新物不得拍卖，除非它满足以下三个条件：一是破产企业的财产或无行为能力人的财产；二是破产前要降价处理的财产；三是用作抵押的债务人没有履行到期债务的财产。德国法律还规定，在拍卖进行过程中，所有有关人员禁止饮用含有任何酒精的饮料等。 　　德国队拍卖的管理实行双轨制。在德国，开办拍卖企业必须取得所在区的执照，“执照由联邦和州以下的地方政府对拍卖人颁发”。依据《拍卖人条例》，在德国，举办拍卖会的人首先必须取得政府许可。政府许可的条件是：申请人在申请之日前5年内未被判监，或从未宣布过破产。同时，拍卖企业受工商协会的监督。工商协会属民间组织，既为拍卖活动参加者提供咨询，也为政府机构提供咨询，同时接受政府委托，审查从业者是否具备条件，然后向政府机构出具证明。 　　《拍卖法》规定：不允许拍卖师为自己或其亲属竞价；不允许拍卖师为第三方竞买，除非订有书面委托竞买协议；禁止拍卖人拍卖自己的物品，除非这种拍卖属于“普通行为”。德国艺术品拍卖人协会指出，假若拍卖人将自己的物品通过拍卖销售是“必需的”，则这种销售即属于“普通行为”，比如将那些拍卖后迟迟收不到货款的拍卖物品再行拍卖就是必需的，或者为了使提供拍卖的藏品完整，或者为扩大拍品的阵容，而将拍卖人自己的物品上拍，都属于“普通行为”，但不论是何种情况，如果拍卖人将自己的物品作为拍品，必须在拍卖图录上分别注明；拍卖人可以销售那些通常在公共场合销售的普通物品，但条件是，这些物品是从未被使用过的新品。拍卖的法律框架还进一步受到联邦经济部通过的《拍卖人条例》的制约。根据该条例，拍卖人只有在与卖家订立书面合同的情况下方可拍卖物品，这个合同必须包含某些最低限度条款，如约定保留价的数额，卖家支付的拍卖费的数额。拍卖行的标准用语，也必须包含某些最低限度条款，如落捶的必要条件，买家所付佣金比率等。违反这些规则并不影响任何与卖家协议的有效性，但拍卖人依《拍卖人条例》必须承担刑事责任。 　　 　　一、虚假竞买 　　德国涉及拍卖的相关规定无条件地严格禁止“雇人虚假竞买从而使竞买人出高价的行为”。对于无人继续出价，而拍品仍在保留价以下时，如拍卖人不断地抬高价格叫卖拍品这一行为，是否违反这项规定的问题，一些学者认为，上述情况并不违法，而一家上诉法院却做出相反回答。德国艺术品拍卖人协会澄清了这一点，并把它与虚假书面竞价相提并论，认为拍卖人此举违法。另一方面，该协会称：“在实际拍卖过程中，当首次出价无人举拍，拍卖人不继续喊价就不得不放弃时，这种行为是可以接受的。”因此，拍卖人可以邀请更高的出价，只要这种出价始终处于不必进一步征询卖家意见即可售出拍品的保留价、估价或部分估价之下。根据这种观点，一步一步接近保留价的拍卖方式不违反关于虚假竞买的禁例。 　　 　　二、秘密购回 　　秘密购回，是指“一件物品上拍以后，通过虚假口头竞买，或所谓的书面竞买，击败他人竞买，伪称拍品售出，然后再将该物品售价发表，说它达到了一个怎样的价位。”如果是拍卖人虚假竞买，则其行为明显违反了上述关于虚假竞买的禁例。因此，假冒书面竞买者可能因欺诈被裁定承担刑事责任。然而，这些限制却无法防止委托人进行虚假竞买。一笔不小的佣金和拍卖费的支付，也许能防止这种行为发生。在公布拍卖结果时，拍卖人如有秘密购回事项发生，他不仅有被裁定承担刑事责任的风险.还可能因违反《反不公平交易法》而承担民事责任。 　　 　　三、竞买联盟 　　竞买联盟，即若干竞买人组成联盟，让其中一人作为代表参加拍卖会，主要目的是要在较低价位。这种行为很少发生，但颇有争议。尽管这种情况看起来没有触犯刑法，特别是，这种行为不会被认为是刑法典上的欺诈，但它一般被认为是不道德的。它也许构成非法联盟，即通过组成一个反对竞争的约束团体，其共同目的是能够对商品交易产生影响。 　　 　　四、真伪鉴定 　　如果一件艺术品根据买卖双方的理解作为真品售出，而最后