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促进科技成果转化的法律保障机制 以法律经济分析为视角 2016-04-02 11:47:51来源: :7天 大巾小】浏览:3次评论条 科技成果转化可以将无形的价值转化为有形从而促进社会整体经济效率的提升，在 转化过程中不仅仅需要持有人的个人智S,更需要法律机制的保障。因此，应当对专利、技 术秘密、技术合同等不同层次的立法加以规范；建立科技成果交易平台并完善辅助平台的建 设，以提升科技成果交易的市场化效率；建立专业化的审判纟 11织、提升审判程序的效率等， 为科技成果纠纷提供司法保障；科技成果持有人也应当在制度的规范下合理行使权利，避免 由于自身原因导致阻碍科技成果转化的现象。这种“四位一体”法律保障机制的建立，有利于 从根本上促进科技成果的转化，而法律经济学为建立这样的机制提供了分析基础，能够让我 们看淸这些机制存在的思想根源。 关键词：科技成果；转化；市场；成本；效率 在提倡全民创业的今天，科技成果转化不仅可以促进生产力的发展、提升社会经济总量，而 且还可以在一定程度上解决就业问题，以法律制度促进科技成果转化的意义不言自明。主要 应当建立并完善以下法律机制： 一、立法促进机制（一）科技成果在法律层面的一次转化科技成果是大学、科研院所、商业 机构或者其他组织、个人通过自身的研发所形成的技术成果的总称，它属于智力成果的范畴。 科技成果既可以是反映在图书、技术方案上的书面A容，也可以是以实验品形式出现的实物。 从经济学角度来看，科技成果是人的智力活动所凝结在一个具体技术之上的成果总和，它体 现了人们的劳动价值，是通过技术化的改革使同样的投入能够获得更多的产出的一种技术进 步。对于科技成果的转化，可以分为两个层面：一是法律层面。即科技成果生成之后，如何 转化为法律所认可和保护的科技成果，例如：发明了研制提炼毒品的工具，虽然有技术进步, 但是这样的“科技成果”是不被法律所认可的成果。二是市场层面。即科技成果如何在r|i场内 变成现实的消费品并上市流通。 科技成果在法律层面的转化称为一次转化，而在市场层面的转化称为二次转化。科技成果的 转化，首先应当解决一次转化的问题，即通过法律保障机制将科技成果转化为法律所认可的 成果，这样科技成果才能够在Hi场中流通，所以立法促进机制是促进科技成果转化的基石。 （二）知识产权保障科技成果的法律保障可以分为三个层次，其屮知识产权法的保障是最高 层次的保障，换言之，如果科技成果具备足够的新颖性，则可以申请国家专利，获得专利之 后，法律对该项技术的保护则更加充分，这一点在长期的实践中已经得到了证明。然而，现 实中真正能够获得专利保护的科技成果数量并不多，除了技术持有人个人原因之外，专利法 律制度不健全也是一个重要原因。现行《专利法》将专利分为发明、实用新型、外观设计三 类，其中发明专利的授予适用“早期公布迟延审査”原则，最终获得专利的周期可长达三年。 一些技术持有人，如生产型企业，会基于利益考虑急于收M研发成本，于是转而降级申请实 用新型专利或者边屮请专利边从事生产，更有甚者放弃屮请专利，这些做法虽属无奈之举, 但在科技成果转化过程中相当普遍。从法律经济学角度看，产权的初始界定可以决定市场交 换的效率。［1］进一步而言，在知识产权领域之内要想提升技术成果的转化效率，须首先 明确产权界定的问题。一般而言，经济效率与时间的投入成反比，发明专利授权的过程时间 过长，显然影响了经济效率。《专利法》自实施以來，发明专利的审查时间一直未做大的变 动，要说当时还能够与社会经济发展速度相适应的话，在当今高科技的发展速度下，如此之 久的审查时间显然与社会的发展不相适应。因此，《专利法》缩减发明专利的申请时间， 使科技成果能够顺利转化为发明专利，己非常必要。 （三） 技术秘密保障科技成果以技术秘密来保障是法律保障的第二个层次，这一层次的保护 力度显然不如知识产权法律制度更加强势，但是总体而言，仍然具备法定的强制力，这一层 面的保障一般巾《反不正当竞争法》《反垄断法》《侵权贵任法》《刑法》等法律规范來完 成，但是由于我国还未建立统一的技术秘密或者商业秘密保障法律制度，这种散见于其他部 门法中的保护技术秘密、商业秘密的规范事实上并未达到全面保障技术成果的效用。 从法律经济学角度来看，法律的供给须与法律的需求相适应，法律供给越小，则不足以满足 社会调整的需求，法律供给越多且越接近边际，则法律所发挥的效用也会递减甚至发挥的效 用会很有限。［2］当下对科技成果进行保护的法律除了知识产权法较为系统之外，对于技 术秘密、商业秘密的法律保护并不成体系，显然法律供给不是过多而是匮乏，在这样的大背 景T,建立完善的技术秘密保障法律机制就成为科技成果转化为法律认可、并提供合理保障 的当务之急，而且随着企民创业热潮的到来，社会中科技成果数量增