2013中国反洗钱报告.PDFVIP

一、联合发布涉及恐怖活动资产冻结管理制度… ………………………………………………1 二、金融机构大额交易和可疑交易综合试点取得突破性进展… ………………………………2 三、依法开展反洗钱监督管理工作… ……………………………………………………………3 四、证券期货业和保险业深入开展反洗钱管理… ………………………………………………5 五、反洗钱协调机制发挥重要作用… ……………………………………………………………8 六、反洗钱国际合作探索稳步发展… ………………………………………………………… 11 七、反洗钱资金监测和调查有效性不断提高… ……………………………………………… 14 八、反洗钱研究与宣传培训创新… …………………………………………………………… 15 专栏1.1　《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》起草背景和意义………………………………1 专栏1.2　2013年FATF工作概览………………………………………………………………… 11 专栏1.3　2013年EAG工作概览… ……………………………………………………………… 12 专栏1.4　2013年APG工作概览… ……………………………………………………………… 13 中国反洗钱报告(2013) 1 20 13年，反洗钱工作部际联席会议成员单位加强国家反洗钱中长期战略规划和顶层 设计，人民银行与公安部、国家安全部根据反恐怖融资的现实需要，研究起草了《涉及 恐怖活动资产冻结管理办法 （征求意见稿 ）》，明确了金融机构、特定非金融机构应当 履行的资产冻结义务，推动反恐怖融资立法不断完善；金融业反洗钱工作全面落实风险 为本的改革方针，大额交易和可疑交易报告、洗钱类型分析等改革试点工作取得突破性 进展；反洗钱资金监测和调查的有效性不断提高，金融系统向公安机关报案线索的立案 率同比上升8.2个百分点；反洗钱国际合作与交流在司法、执法、情报、侦查等方面稳步 发展，税务征管国际协作开启新领域，反洗钱双边监管合作探索新途径。 一、 联合发布涉及恐怖活动资产冻结管理制度 根据 《全国人大常委会关于加强反恐怖工作有关问题的决定》的有关规定和授权， 20 13年，人民银行会同公安部、国家安全部，参考联合国安理会有关决议、金融行动特 别工作组 （以下简称FATF ）标准及FATF对我国反洗钱和反恐怖融资工作的评价、建议 等，在吸收主要国家和地区先进经验的基础上，研究起草了《涉及恐怖活动资产冻结管 理办法 （征求意见稿 ）》。经多次组织召开论证会，听取外交部、全国人大常委会法制 工作委员会、最高人民法院、国务院法制办公室有关部门、金融监管部门、金融机构及 相关专家学者的意见和建议，最终于20 14年初正式发布，弥补了我国涉及恐怖活动资产 冻结的制度空白。该办法明确规定了金融机构和特定非金融机构在涉及恐怖活动资产冻 结方面应履行的义务，解除冻结措施的条件，对被冻结资产的管理，当事人合法权益的 保障，涉外冻结资产的处理以及监督与处罚。 专栏1.1 《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》起草背景和意义 恐怖主义已成为影响世界和平与发展的重要因素，我国也面临着恐怖活动的现 实威胁，反恐怖斗争的长期性、复杂性和尖锐性日趋突出。从国际经验和国内实践 2 中国反洗钱报告(2013) 看，金融反恐已成为继军事、外交、情报之外的预防和打击恐怖活动的第四个重要 战场。恐怖融资是恐怖组织和恐怖分子保障其生存、发展、壮大和从事恐怖活动的 资产基础和关键资金来源。及时冻结涉及恐怖活动资产，切断恐怖主义经济来源， 是遏制恐怖活动的重要而有效的手段，建立专门的涉及恐怖活动资产冻结制度已成 为多数国家和地区的普遍做法。 联合国安理会第1267号决议 （1999年）和第1373号决议 （200 1年）要求所有国 家毫不延迟地冻结从事、参与或协助恐怖主义行为的个人及其拥有或控制的实体， 以及代表上述个人、实体或按其指示行事的个人或实体的资金、其他金融资产或经 济资源。200 1年10 月，国际反洗钱权威组织——金融行动特别工作组 （FATF ）专 门针对反恐怖融资制定了八项建议，包括恐怖融资行为的入罪、资金监测与可疑交 易报告、冻结和没收恐怖分子资产、国际合作等要