601398_工商银行独立董事2011年度述职报告.pdf

中国工商银行股份有限公司 独立董事2011年度述职报告 二〇一二年三月 1 梁锦松董事 2011 年度述职报告 本人自 2008 年 10 月起连任中国工商银行股份有限公司 （“工商银行”）独立非执行董事，2011 年担任了董事会风 险管理委员会主席，董事会战略委员会、审计委员会、提名委 员会、薪酬委员会和关联交易控制委员会委员。 一年来，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《股份 制商业银行公司治理指引》和《股份制商业银行董事会尽职指 引》等法律法规以及《中国工商银行股份有限公司章程》等规 章制度的规定，认真履行独立董事职责，认真出席董事会及各 专门委员会会议，深入研究董事会审议的各类事项，根据本人 的从业经验与金融专业知识，客观、独立地发表意见，科学、 谨慎决策，切实履行诚信与勤勉义务。全年，本人参加了董事 会全部 10 次会议，审议议案 59 项，听取汇报 24 项; 参加了 董事会各专门委员会全部28次会议，审议议案43项，听取汇 报 23 项。在努力保障工商银行各项重大决策科学合理、公平 公正的同时，本人积极参加董事会的研究、讨论和决策，向董 事会和管理层提出工作意见和建议。同时，本人始终保持独立 性，注意维护中小股东利益。 作为董事会风险管理委员会主席，本人主持召开了 5 次风 险管理委员会会议，审议了工商银行 2011 年度流动性风险管 理策略等4 项议案，听取了工商银行 2010年度和2011 年中期 风险管理报告等 7 项汇报。2011 年，风险管理委员会积极按 2 照监管意见加强了对全面风险管理要求的落实，研究制定了一 系列风险管理制度，以制度手段保证工商银行严格执行风险管 理三年规划中确定的风险战略、风险政策、风险标准、风险偏 好和容忍度等，把建立完善的集团风险管理体系作为实施综合 化、国际化发展战略的重要组成部分来统筹推进。本人与各位 委员通过定期研究审阅风险管理报告，确保了各位委员对全面 风险管理工作的监督、评价和推进，并针对风险管理政策、制 度和流程及时提出调整建议，有效地促进了工商银行全面风险 管理水平的提高。在专项风险管理领域，风险管理委员会积极 督促风险管理部等相关部门，按照监管指引的要求建立健全风 险管理制度体系。同时，本人还重点关注了工商银行风险计量 体系建设情况，多次听取相关工作进展情况报告，积极督促全 面风险管理工作的开展和监管要求的落实。依据巴塞尔新资本 协议有关要求，2011 年度，本人与各位委员持续关注资本充 足率等核心风险管理指标，研究听取了关于实施新资本协议实 施进展情况的汇报，以确保工商银行的资本水平与主要风险及 风险管理水平相适应，实现资本规划与银行经营状况、风险变 化趋势和长期发展战略相匹配。 作为其他五个专门委员会的委员，本人恪尽职守，勤勉履 职，参加了五个专门委员会全部 23 次会议。期间，本人重点 关注了全行发展战略规划的执行情况与新发展战略规划的研究 和制定、信息科技发展规划、经营转型、海外并购进展和资本 管理措施；推动内部审计体系建设；积极参与独立董事提名工 3 作，推进提名和推荐制度的完善；参与研究拟订《董事会对董 事履职评价规则（试行）》、《中国工商银行集团稳健薪酬管理