北京金融资产交易所债权融资计划业务主承销商后续管理工作规程.PDFVIP

附件1： 北京金融资产交易所债权融资计划业务 主承销商后续管理工作规程 （试行） 第一条 为建立健全北京金融资产交易所（以下简称北金所） 债权融资计划后续管理体系，指导主承销商开展相关工作，促进 债权融资计划业务平稳健康发展，根据中国银行间市场交易商协 会（以下简称交易商协会）《关于同意北京金融资产交易所债权 融资计划业务指引备案的通知》（中市协发[2017]70号）及《北 金所债权融资计划业务指引》等相关规则，制定本规程。 第二条 本规程所称后续管理工作，是指主承销商在债权融 资计划存续期内，通过各种有效方法对债权融资计划融资企业 （简称企业）和提供信用增进服务的机构进行跟踪、监测、调查， 及时准确地掌握其风险状况及偿债能力，持续督导其履行信息披 露、还本付息等义务，以保护投资者权益的行为。 第三条 主承销商应根据本规程要求，遵循勤勉尽责、审慎 判断、及时预警、稳妥处置的原则，有组织、有计划、有步骤地 开展后续管理工作。企业和提供信用增进服务的机构应积极配合 主承销商开展后续管理工作。 第四条 主承销商应根据本规程建立后续管理工作机制和相 关制度，设立专门机构或岗位从事