北京国枫律师事务所关于南京寒锐钴业股份有限公司.PDFVIP

北京国枫律师事务所 关于南京寒锐钴业股份有限公司 申请创业板公开发行可转换公司债券 的补充法律意见书之三 国枫律证字[2018]AN098-5号 北京国枫律师事务所 GrandwayLawOffices 26 7 100005 北京市东城区建国门内大街 号新闻大厦 层邮编： (Tel) 01066090088 (Fax) 010 电话 ： 传真 ： 1 北京国枫律师事务所 关于南京寒锐钴业股份有限公司申请 创业板公开发行可转换公司债券的补充法律意见书之三 国枫律证字[2018]AN098-5号 致：南京寒锐钴业股份有限公司(发行人) 根据本所与发行人签署的《律师服务协议书》，本所接受发行人的委托，担 任发行人本次发行的专项法律顾问。本所律师已根据相关法律、法规、规章和规 范性文件的规定并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对 发行人提供的文件和有关事实进行了查验，并就发行人本次发行事宜出具了《北 京国枫律师事务所关于南京寒锐钴业股份有限公司申请创业板公开发行可转换 公司债券的法律意见书》（以下称“法律意见书”）、《北京国枫律师事务所申请创 业板公开发行可转换公司债券的律师工作报告》（以下称“律师工作报告”）、《北 京国枫律师事务所申请创业板公开发行可转换公司债券的补充法律意见书一》 （以下称“补充法律意见书一”）、北京国枫律师事务所申请创业板公开发行可转 换公司债券的补充法律意见书二》（以下称“补充法律意见书二”）。 根据《关于第十七届发审委对南京寒锐钴业股份有限公司公开发行可转换公 司债券申请文件审核意见的函》（以下称“审核意见函”）及发行人的要求，本所 律师在对发行人与本次发行相关情况进行进一步查验的基础上，出具本补充法律 意见书，对本所律师己经出具的法律意见书、律师工作报告、补充法律意见书一 及补充法律意见书二的有关内容进行修改、补充或作进一步的说明。 本所律师同意将本补充法律意见书作为发行人本次发行所必备的法定文件 随其他材料一起上报，并依法对本补充法律意见书承担相应责任：本补充法律意 见书仅供发行人本次发行的目的使用，不得用作任何其他用途。 2 本所律师在法律意见书和律师工作报告中的声明事项亦适用于本补充法律 意见书。如无特别说明，本补充法律意见书中有关用语的含义与法律意见书和律 师工作报告中相同用语的含义一致。 根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《证券法律业务管理办法》、《证券 法律业务执业规则》等有关法律、法规、规章和规范性文件的相关要求，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师出具补充法律意见 如下： 审核意见函问题： 发行人参与设立珠海中骏安鹏一号投资合伙企业(有限合伙)( 以下简称珠海 中骏) ，发行人作为有限合伙人在该企业中出资2 亿元，共青城中骏投资管理合 伙企业(有限合伙)( 以下简称共青城中骏)在该企业中出资 100 万元，珠海中骏及 其投资业务等活动之管理、控制、运营、决策的权力全部排它性地归属于共青 城中骏。请发行人： (1)说明在发行人投资占绝对多数的情况下，发行人将珠海中骏及其投资业 务以及其他活动之管理、控制、运营、决策的权力全部排它性地归属于共青城 中骏的原因以及商业合理性，发行人如何控制相关风险； (2)结合本次投资论证及决策等情况，说明发行人内部控制制度是否健全并 有效执行。 请保荐机构、会计师、发行人律师发表核查意见。 答复： 一、说明在发行人投资占绝对多数的情况下，发行人将珠海中骏及其投资