关于某人寿保险份有限公司北京分公司反洗钱工作情况的自查报告(精选多篇).docVIP

关于某人寿保险股份有限公司北京分公司反洗钱工作情况的自查报告(精选多篇) 第一篇：关于xx人寿保险股份有限公司北京分公司反洗钱工作情况的报告 xx人寿保险股份有限公司 北京分公司反洗钱工作情况报告 中国保险监督管理委员会北京监管局： 根据中国保险监督管理委员会北京监管局和中国人民银行营业管理部及xx人寿总公司合规部相关工作要求，结合xx人寿北京分公司实际工作情况，现就xx人寿保险股份有限公司北京分公司反洗钱工作情况汇报如下： 一、2014年我司继续按照反洗钱管理的相关规定从“反洗钱内控制度、反洗钱组织架构、反洗钱客户身份识别、大额可疑交易的报告、反洗钱档案管理及相关审计工作、客户风险等级的划分等方面进行反洗钱工作。 二、2014年，根据人民银行的规定继续将客户风险等级划分工作和可疑交易报告作为工作的重点。在日常工作中认真执行《xx人寿反洗钱客户风险等级划分标准及管理办法》，根据客户特点和不同的风险因素，将客户划分为以下四个风险等级：极高风险客户、中高风险客户、中低风险客户、低风险客户。客户的风险等级是以客户总风险得分为标准，总风险得分数通过各风险要素的风险数值加权计算得出。客户总风险得分计算由我司反洗钱报送监控系统自动计算得出，计算结果保留到小数点后两位，客户风险等级划分结果在反 洗钱系统中显示。 我公司反洗钱岗位人员根据可疑交易识别标准对系统提取的所有可疑交易进行人工判断，确定是