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最新 证券从业资格《法律法规》预测试题(1) 二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 51.集合资产管理合同由(　)签署。 Ⅰ.证券公司Ⅱ.资产托管机构Ⅲ.单个客户Ⅳ.证券交易所 A.ⅠⅢ Ⅳ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅣ 【正确答案】 52.证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员(　)的管理。 Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为 A.ⅠⅡⅢ Ⅳ B.ⅡⅢ Ⅳ C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ 【正确答案】 53.保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有(　)。 Ⅰ.情节严重的，对单位判处罚金 Ⅱ.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役 Ⅲ.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ.情节特别严重的，吊销营业执照 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅡⅢ Ⅳ 【正确答案】 54.下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有(　)。 Ⅰ.董事会Ⅱ.股东会Ⅲ.监事会Ⅳ.股东大会 A.ⅡⅢ B.ⅡⅣ C.ⅠⅣ D.ⅠⅡ 【正确答案】 55.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以(　)为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ.专业分析Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场传