压实经营机构主体责任，强化内部合规风控管理.docxVIP

中国证监会关于《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（征求意见稿）》的起草说明 为落实《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称《指导意见》），进一步规范证券期货经营机构私募资产管理业务发展，有效防控金融风险，中国证监会近期起草了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（征求意见稿）》（以下简称《管理办法》）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（征求意见稿）》（以下简称《运作规定》）。《管理办法》《运作规定》（以下统称《资管业务新规》）拟分别作为规章、规范性文件发布实施。现将起草情况说明如下： 一、起草背景 近年来，证券期货经营机构私募资产管理业务发展较快。截至2018年6月，证券期货经营机构私募资产管理业务规模合计25.91万亿元，其中证券公司及其子公司约14.92万亿元，基金公司及其子公司约10.83万亿元，期货公司及其子公司约1600亿元。现有绝大多数证券期货经营机构私募资产管理业务运营情况总体良好，产品投资运作较为规范，对于满足居民和企业投融资需求，改善社会融资结构，发挥了重要的积极作用。但随着市场快速发展和内外部环境变化，证券期货经营机构私募资产管理业务也暴露出一些问题，如，个别机构偏离资管业务本源，主动管理不足，风险控制薄弱。2016年以来，我会持续完善私募资产管理业务监管规则，督促证券期货经营机构落实合规风控主体责任，行业合规风控意识有所增