HSE审核知识讲稿.ppt

审 核;(2)环境管理体系审核 客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的形成文件的过程。 在许多情况下，尤其是对小型组织、独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。 录自：GB/T24001——2004 3.14 ;（3）GB/T19011-2003 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。;1.2 审核的分类 审核可分为： 内部审核：第一方审核； 外部审核：第二方审核； 第三方审核。;三种审核的对比; 第一方审核 第二方审核 第三方审核;1.3 审核准则 审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。包括标准、指南、组织规定的要求或法律、法规要求等。 一组方针、程序或要求。GB/T19011-2003 1.4 审??证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他的信息。 特点： ——可陈述的事实； ——可验证的事实； ——不含有推测和猜想。 注：审核证据可以是定性的或定量的。;1.5 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 ★ 审核发现是审核评价的结果; ★ 这种结果是依据审核准则，在审核证据的基础上作出的; ★ 审核发现是编制审核报告的基础。 注：审核发现能表明符合或不符合 和改进机会。;;;1.7.1 按部门审核; 1.7.2 按要素审核;;;;;1.12 审核结论审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。 审核报告中的审核结论可陈述以下内容： A、管理体系与审核准则的符合程度； B、管理体系的有效实施、保持和改进； C、管理评审过程在确保管理体系持续 适宜性、充分性、有效性和改进方 面的能力。;1.13 审核范围 审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括：实际位置、 组织单元、活动和过程以及所 覆盖的时期的描述。 ;1.14 预防措施 为消除潜在不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。 注：采取预防措施是为了防止不符合的发生。 1.15 纠正措施 为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。 ;1.17 审核方案 针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。 注:审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。 1.18 审核计划 对一次审核活动和安排的描述。 审核计划针对的是一次审核。;第一节 内部审核的特点 第二节 内部审核的时机和频度 第三节 内部审核的步骤第四节 检查表的编写第五节 不符合报告的编写 第六节 审核员 第七节 审核技巧;第一节 内部审核的特点 —— 体系必须是正规的；—— 体系审核是一项规范化的活动；—— 审核是一项抽样过程。 ;1.1 被审核的健康安全环境管理体系必须是正规的 - 体系文件完整； - 体系文件处于受控状态； - 运作情况有记录可追溯。;1.2 体系审核是一项规范化的活动 _ 必须按正式、特定的要求进行； _ 按正式的书面程序和检查表进行； _ 审核结果要有正式的报告和记录； _ 体系审核评定的依据是客观证据； _ 审核由有资格，独立的人员进行。;1.3 审核是一项抽样过程 _ 体系审核具有一定的局限性； _ 体系审核具有一定的风险性。 _ 抽样要合理;1.体系文件发布后，运行一段时间应组织第一次内审； 2.第一次内审后，在完成发现问题整改后，组织第二次内审； 3.两次内审后，组织管理评审； 4.体系正常运行后，根据运行状况适时组织内审（有年度计划）属 例行的常规审核； 5.内审的频度根据体系运行状况，由组织确定，在年度审核计划中 明确； 6.内审分常规审核和特殊情况的追加审核（法律、法规变更、风险 变更、事故以及相关方的抱怨、机构变化等）。; 第三节 内部审核的步骤 3.1 审核策划与准备阶段； 3.2 现场审核阶段； 3.3 纠正措施的跟踪验证阶段。;3.1 审