[企业管理]南京银行尽职问责与违规积分管理办法.doc

南京银行内控体系文件 尽职问责与违规积分管理办法 文件编号：XXXXXXXXX-XXXX 编制部门： 版 次 号： A/0 生效日期：20 年 月 日 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc309043660 第一章 总 则 PAGEREF _Toc309043660 \h 4 HYPERLINK \l _Toc309043661 第二章 组织职责 PAGEREF _Toc309043661 \h 6 HYPERLINK \l _Toc309043662 第一节 尽职调查与问责职责 PAGEREF _Toc309043662 \h 6 HYPERLINK \l _Toc309043663 第二节 违规积分职责 PAGEREF _Toc309043663 \h 8 HYPERLINK \l _Toc309043664 第三章 工作流程 PAGEREF _Toc309043664 \h 10 HYPERLINK \l _Toc309043665 第一节 尽职调查与问责工作程序 PAGEREF _Toc309043665 \h 10 HYPERLINK \l _Toc309043666 第二节 违规积分管理程序 PAGEREF _Toc309043666 \h 15 HYPERLINK \l _Toc309043667 第四章 管理要求与规则 PAGEREF _Toc309043667 \h 16 HYPERLINK \l _Toc309043668 第一节 尽职调查与问责管理要求 PAGEREF _Toc309043668 \h 16 HYPERLINK \l _Toc309043669 第二节 违规积分管理规则 PAGEREF _Toc309043669 \h 18 HYPERLINK \l _Toc309043670 第五章 附 则 PAGEREF _Toc309043670 \h 19 HYPERLINK \l _Toc309043671 附件： PAGEREF _Toc309043671 \h 20 HYPERLINK \l _Toc309043672 附件1.《尽职调查与问责事项梳理表》 PAGEREF _Toc309043672 \h 22 HYPERLINK \l _Toc309043673 附录2.《尽职调查报告》 PAGEREF _Toc309043673 \h 23 HYPERLINK \l _Toc309043674 附录3.《反馈意见书》 PAGEREF _Toc309043674 \h 24 HYPERLINK \l _Toc309043675 附件4.《违规事项机构积分记录单》 PAGEREF _Toc309043675 \h 25 HYPERLINK \l _Toc309043676 附件5.《机构积分统计表》 PAGEREF _Toc309043676 \h 26 HYPERLINK \l _Toc309043677 附件6.《违规事项积分通知单》 PAGEREF _Toc309043677 \h 27 HYPERLINK \l _Toc309043678 附件7.《违规事项个人积分记录单》 PAGEREF _Toc309043678 \h 28 HYPERLINK \l _Toc309043679 附件8.《工作人员积分统计表》 PAGEREF _Toc309043679 \h 29 HYPERLINK \l _Toc309043680 附件9.《积分汇总表》 PAGEREF _Toc309043680 \h 30 HYPERLINK \l _Toc309043681 附录10.《问责管理工作开展情况汇总表》 PAGEREF _Toc309043681 \h 32 HYPERLINK \l _Toc309043682 附件11.《违规事项积分标准》 PAGEREF _Toc309043682 \h 33  总 则 为进一步加强南京银行股份有限公司（以下简称“本行”）内部控制与合规管理，树立和增强员工风险意识、合规意识、责任意识，构建防范和控制各类风险的长效机制，保障各项业务的稳健发展，依据国家有关法律法规、监管规定和本行有关政策、制度，特制定本办法。 本办法所称尽职调查是指，尽职调查人员对属于尽职调查与问责范围的事项所涉及的当事人，在该事项中遵守和执行国家有关法律法规、监管规定和本行有关政策、制度情况进行调查的过程。 本办法所称问责是指，在尽职调查的基础上，有权机构对属于