招商双债增强分级债券型基金招募说明书2017年第2号 - 招商基金.pdf

招商双债增强债券型证券投资基金（LOF） 更新的招募说明书 （二零一七年第二号） 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 截止日：2017 年09 月01 日 招商基金管理有限公司 招募说明书 重要提示 招商双债增强分级债券型证券投资基金 （以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委 员会2012 年12 月13 日《关于核准招商双债增强分级债券型证券投资基金募集的批复》（证 监许可〔2012〕1685 号文）核准公开募集。本基金的基金合同于2013 年3 月1 日正式生效。 根据《基金合同》的有关规定，招商双债增强分级债券型证券投资基金在《基金合同》生效 后2 年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会，已自动转换为上市开放式基金（LOF）, 基金名称已变更为“招商双债增强债券型证券投资基金（LOF）” ，双债A、双债B 的基金 份额已转换为上市开放式基金（LOF）份额。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 从基金整体运作来看，本基金属于中低风险品种，预期收益和风险高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。从两类份额来看，双债增强A 持有人为约定收益率，表现出 风险较低、收益相对稳定的特点，其预期收益和预期风险要低于普通的债券型基金份额。双 债增强B 获得剩余收益，带有适当的杠杆效应，表现出风险较高，收益较高的特点，其预期 收益和预期风险要高于普通纯债型基金。 本基金基金合同生效之日起2 年内，本基金的基金份额划分为双债增强A、双债增强B 两级份额，所募集的基金资产合并运作。本基金基金合同生效后2 年期届满，本基金无需召 开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“招商双债增 强债券型证券投资基金（LOF）”。双债增强A、双债增强B 的基金份额将以各自的基金份额 净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）份额。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。 本更新招募说明书所载内容截止日为2017 年9 月1 日，有关财务和业绩表现数据截止 日为2017 年06 月30 日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国农业银行股份有限公司已于2017年9 月25 日复核了本次更新的招募 说明书。 5-1-1 招商基金管理有限公司 招募说明书 目 录 一、绪言3 二、释义4 三、基金管理人 10 四、基金托管人20 五、相关服务机构23 六、基金份额的分级39 七、基金的募集与基金合同的生效44 八、双债增强A 的份额折算45 九、基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户与转托管47 十、基金份额的上市交易60 十一、基金合同生效后2 年期届满时基金的转换62 十二、基金的投资64 十三、基金的业绩73 十四、基金的