股东代表诉讼的法理分析-法律专业论文.docxVIP

内容摘要 股东作为出资人是公司财产的终极所有者。当公司的正当权益受到他人侵害而公 司的代表机关又怠予行使诉权时，股东代表诉讼制度是股东通过保护公司利益来保障 自己利益的有效措施。在我国公司立法中，股东代表诉讼目前尚属空白。因此，对股 东代表诉讼基本理论问题的研究，无疑具有重妄的现实意义。股东代表诉讼所涉及的 理论问题广泛而复杂，本文所研究的是其中的三个重要问题:股东代表诉权的法理基 础、股东代表诉权的性质和股东代表诉讼的价值取向及其实现机制。 对股东代表的法理基础，可以从实体法和程序法两个角度进行分析。从实体法的 角度看，股东代表诉权源于股东作为投资人的法律地位。公司立法为了维护每一位股 东作为公司的出资人的利益，就要规范控制胶东诚信的义务，以防止其滥用控制权; 就要强化董事与经理的诚信义务，以抵消现代公司制度中股东会中心主义向董 事会中心主义转移后的带来消极影响。股东代表诉讼制度正是这些强制规范实施机 制的一个重要环节。从程序法的角度看，股东代表诉讼的法理基础，在于当事人概念 范围的扩展所导致的程序当事人概念的确立。传统的诉讼理论，己难以解决股东代表 诉讼中当事人不是直接利害关系当事人的问题。-切符合起源、应诉程序要件的人， 不论他是否与所主张的利益有关，也不管他所主张的利益是否得到法律的承认，均可 成为诉讼当事人，这是现代民事诉讼的理论和实践的发展趋势。依此理论，诉讼当事 人可以不是直接利害关系当事人。与之中 1日适应，不依附于实体法的纯粹程序当事人概 念得以确立。股东代表诉讼正是基于此理念，有机地融合于民事诉讼体系之中。 股东提起代表诉讼所要保护的直接利益并非是股东个人利益，而是公司整体利 益，原告胜诉的利益归属子公司，而不归于提起诉讼的胶东。因此，股东代表诉权应 属共益权。股东之所以拥有代表诉权，是因为该权利源于股东的法律地位，它是股东 的固有权.代表诉权是单独股东权还是少数股东权，纯为各国立法者的政策选择.为 充分维护公司和股东的合法权益，我国宜采单独股东权说。代表诉权与民法上代位权、 代理权虽有许多相似之处，但区别也是明显的。笔者认为，可以将股东的代表诉讼权 I 视为一种法定的公司补充代表权。 公司是各种经济利益的集合体，公司立法必须公正地保护各方的利益，并形成良 好的利益平衡机制。股东代表诉讼的基本价值取向在于兼顾公平与效率，在保护中小 股东利益和阻止中小股东恶意诉讼之间寻求平衡机制。一般而言，公平优先，体现着 对中小股东利益保护:效率优先，体现着对恶意诉讼的阻止。为了兼顾公平与效率， 实现良好的平衡机制，公司立法应当努力构筑良好的激励和约束的双重机制:放宽原 告资格，扩大被告范围，减轻原告的费用负担，以降低股东代表诉讼的门槛:设立前 置程序，设立诉讼费用担保制度，限制原告股东的处分权利，明确股东败诉时的赔偿 责任，以防止股东代表诉讼的滥用。 关键词: 股东代表诉讼 程序当事人 出资人 代表权 诚信义务 独立法人格 II Abstract Shareholders as investors are the eventual owner of property of company. When the rightful interests are ínfracted by others whíle deputy org缸IS 町e remiss m exerc1sing lítígation right ，shareholders deputy litigation system is adopted to protect the interests of company and shareholder. In the company law legislation of China，shareholders deputy litigation system is still blank ，therefore ，the basic theory research of shareholders deputy litigation system has important practical significancι The conceming th∞ry of sh缸eholders deputy litigation system is wide and complex. 刀lr四 important questions of them in 也is paper 缸e discussed: law theory basis of shareholders deputy litigation right， nature of shareholders deputy litigation right an