公众参与专利评审机制研究-工商管理专业论文.docx

华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 I I 摘 要 专利审查的核心是对发明创造的新颖性和创造性的审查，而新颖性和创造性的 判断皆以现有技术为基础。现有技术信息的存在方式和专利审查员的检索实践决定 了现有技术的信息不足，而现有技术信息不足正是当前专利质量问题的症结。因此 有必要研究如何解决此信息不足的问题。为了克服信息不足，有必要在专利审查中 引入公众参与机制，本文就是研究公众参与专利评审的机制问题。主要工作及结论 如下： 首先，本文论证了公众参与专利评审的必要性。在当前专利质量问题较多的情 形下，专利申请人难以披露其已知的现有技术信息，因而难以建立有效的激励机制， 即使如美国专利法课以申请人信息披露义务的强制做法，也不能提供必要的激励使 申请人披露其已知的信息。现有技术检索外包因存在检索的质量问题等弊端，决定 该方式也不能用来解决信息不足。而建立合适的公众参与机制如当前的公众专利评 审模式能够有效地克服专利审查中现有技术信息不足。 其次，本文研究了公众专利评审的基本理论问题以及国外有关试验项目。公众 参与的激励问题是当前公众专利评审面临的最主要的问题，结合有关的激励理论， 分析得出激励公众参与的激励因素为：参与者的参与平台，物质奖励和诸如荣誉、 成就感、责任感等高层次的需要。并对如何激励公众积极参与提出了如下激励措施： 进一步优化参与的软件平台；给予适当额度的货币奖励和提供多方位的精神奖励。 最后，本文认为我国专利审查同样存在现有技术信息不足，严格审查有利于维护 我国利益，我国引入公众专利评审机制是必要的且可行的，并就我国试验公众专利 评审的主要方面提出了如下建议：适用的技术领域应优先考虑计算机软件，其次为 商业方法，再次为生物技术领域；使用与美国相同的软件平台，充分进行各种有效 地宣传和在试验中进行调查；采用优先审查的方式鼓励申请人提交申请用于试验， 给予成功参与的评审者奖金和多种精神奖励以激励公众的积极参与。 关键词：专利质量 专利审查 现有技术 公众专利评审 同行专利 II II Abstract The core of patent examination is to review the novelty and creativity of inventions and prior art is the basis for comparison with the novelty and creativity. The presence of prior art information and practice of retrieval methods of patent examiners determined the lack of available prior art information and the information deficit of prior art is crux of the currently problem of patent quality. Therefore, it is necessary to study how to solve the problem of insufficient information on prior art. To overcome the lack of information, it is necessary to introduce public participation in patent examination system. This paper is a study of the mechanism of public participation in the patent review. Major work and conclusions in the paper are as follows: First of all, this paper demonstrates the need for public participation in the patent review. In the current case of the more patent quality problematic, patent applicants do not want to disclose their known prior art information , which making it difficult to establish an effective incentive mechanism. Even the practice of compulsory suc