公路收费权转让集成化风险管理研究-交通运输规划与管理专业论文.docx

论文独创性声明 本人声明:本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何 未加明确注明的其他个人或集体己经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名 :J仅支 主\lIJ年 j 月 18 日 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 (保密的论文在解密后应遵守此规定) 企 丰者签名: \1 师签名:户均  ;)Dδ 年 J 月/f 日 b 多年 4 月8 日 i i 摘 要 现阶段公路收费权转让问题频出：地方政府越权审批转让收费权、收费权转让程序 不合规、一些项目的招投标流于形式、不经评估或压低价格对外转让，导致收费权转让 风险加大。而政府、经营企业等转让主体的风险管理水平已不能适应越来越复杂的政策 环境、经济环境和社会环境，对转让风险管理方式的研究迫在眉睫。鉴于上述问题，本 文在详细分析了收费权转让风险的基础上，依据集成管理理论提出收费权转让风险集成 管理体系，以提高转让风险管理效率，实现转让的经济效益和社会效益。 论文主要包括三部分：收费权转让过程中的价格、收费权转让风险、转让风险的集 成管理。三部分内容层层递进，形成有机整体。 第一部分是收费权转让过程中的价格分析，包括收费权转让价格和通行费价格。公 路收费权转让的关键在于转让价格的确定，转让价格在转让中处于核心地位，论文针对 当前收费权转让价格的形成机制和价格评估中的问题，提出完善和改进意见；通行费价 格和转让价格同属于收费公路价值流的内容，论文分析了公路通行费价格形成机制和调 整机制。收费权转让价格是风险传导的载体，收费权转让中的价格分析是转让风险分析 的重要内容。 第二部分是收费权转让风险分析，包含三章的内容：（1）阐述以转让价格为载体的 收费权转让风险的风险传导和风险耦合，分析其风险特征，明确按时间阶段将收费权转 让风险分为转让前风险、转让过程中风险和转让后风险；并分析第一阶段，即转让前阶 段风险，主要表现为企业的决策风险和政府的逆向选择风险。（2）采用核查表法识别第 二阶段即转让环节的风险，并研究其中的关键风险——价格风险和合同风险；分析价格 风险的风险因素和风险的传导性，针对具体风险因素控制价格风险；依据不完全契约理 论和剩余控制权，研究合同风险，提出重新分配剩余控制权，实现主体间收益共享、风 险分担。（3）在识别第三阶段风险即转让后阶段风险的基础上，分析其中的关键风险— —经营风险，提出对经营风险的有效控制需要建立新的风险管理机制。整个第二部分是 对收费权转让风险的研究，这是风险集成管理的对象，也是实施转让风险集成管理的基 础。 第三部分建立收费权转让风险集成管理系统。首先，提出收费权转让风险集成管理 系统的三维概念框架，指出实施风险集成管理的必要性和可行性；其次，构建收费权转 ii ii 让风险集成管理模式，阐述了其中包含的目标体系、组织系统和信息系统；第三，提出 收费权转让的价格机制和激励机制。 论文研究最终为实践服务。希望通过本论文的研究为实施收费权转让风险管理提供 新的思路，提高风险管理效率和效益，促进公路行业的健康发展。 关键词：公路收费权转让、转让风险、转让价格、集成管理 PAGE PAGE iii Abstract At the present, the transfer of the highway toll righ has more and more problems:the local government examines the transfer right beyond its power；the procedure of transfer does not comply with the rules; the bid of the transfer project is often a formality; transferring the toll right without evaluation or lower prices.So, the risk of the toll right transfer increases.But the risk management level of the government, enterprises and other sujects can’ match the policy environment, eco