安永会计事务所-内控风险评估的报告.docx

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2018-12-10 发布于江苏
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安永会计事务所-内控风险评估的报告.docx

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安永会计事务所-内控风险评估的报告

XXX XXX集团股份有限公司 | STYLEREF 1 PAGE \* MERGEFORMAT 1 201X XXX集团股份有限公司 201X年全面风险评估报告 201X年8月X日目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc299036814 一、背景介绍 PAGEREF _Toc299036814 \h 1 HYPERLINK \l _Toc299036815 二、风险评估工作实施方法 PAGEREF _Toc299036815 \h 2 HYPERLINK \l _Toc299036816 （一）风险评估的工作思路 PAGEREF _Toc299036816 \h 2 HYPERLINK \l _Toc299036817 （二）风险评估工作实施步骤 PAGEREF _Toc299036817 \h 3 HYPERLINK \l _Toc299036818 1. 确定工作范围 PAGEREF _Toc299036818 \h 3 HYPERLINK \l _Toc299036819 2. 整理风险汇总表 PAGEREF _Toc299036819 \h 4 HYPERLINK \l _Toc299036820 3. 制定评分标准 PAGEREF _Toc299036820 \h 4 HYPERLINK \l _Toc299036821 4. 第一次风险问卷 PAGEREF _Toc299036821 \h 6 HYPERLINK \l _Toc299036822 5. 高管层访谈 PAGEREF _Toc299036822 \h 6 HYPERLINK \l _Toc299036823 6. 第二次风险问卷 PAGEREF _Toc299036823 \h 7 HYPERLINK \l _Toc299036824 7. 20大风险排序 PAGEREF _Toc299036824 \h 7 HYPERLINK \l _Toc299036825 8. 汇总合同相关风险 PAGEREF _Toc299036825 \h 7 HYPERLINK \l _Toc299036826 9. 合同风险问卷 PAGEREF _Toc299036826 \h 7 HYPERLINK \l _Toc299036827 10. 取得合同清单 PAGEREF _Toc299036827 \h 8 HYPERLINK \l _Toc299036828 11. 审阅合同样本 PAGEREF _Toc299036828 \h 8 HYPERLINK \l _Toc299036829 12. 合同风险列表 PAGEREF _Toc299036829 \h 8 HYPERLINK \l _Toc299036830 三、风险评估结果 PAGEREF _Toc299036830 \h 9 HYPERLINK \l _Toc299036831 （一）20大风险排序 PAGEREF _Toc299036831 \h 9 HYPERLINK \l _Toc299036832 （二）风险评估结果分析 PAGEREF _Toc299036832 \h 9 HYPERLINK \l _Toc299036833 1. 20大风险坐标分析 PAGEREF _Toc299036833 \h 9 HYPERLINK \l _Toc299036834 2. 全面风险评估结果 PAGEREF _Toc299036834 \h 11 HYPERLINK \l _Toc299036835 3. 合同风险评估结果 PAGEREF _Toc299036835 \h 12 HYPERLINK \l _Toc299036836 四、未来风险管理工作建议 PAGEREF _Toc299036836 \h 13 HYPERLINK \l _Toc299036837 （一）风险应对策略 PAGEREF _Toc299036837 \h 13 HYPERLINK \l _Toc299036838 1. 风险关注程度 PAGEREF _Toc299036838 \h 13 HYPERLINK \l _Toc299036839 2. 风险应对策略 PAGEREF _Toc299036839 \h 13 HYPERLINK \l _Toc299036840 （二）建立/完善风险管控及监督体系 PAGEREF _Toc299036840 \h 15 HYPERLINK \l _Toc299036841 （三）制定风险预警机制 PAGEREF