北京荣之联科技股份有限公司投融资管理制度.PDFVIP

北京荣之联科技股份有限公司 投融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京荣之联科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公 司”）投资及融资行为，降低投资及融资风险，提高投资效益，依照《中华人民 共和国公司法》等法律、法规、规章及《北京荣之联科技股份有限公司章程》（下 称“公司章程”）等有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称投资是指为获取未来收益而预先支付一定数量的货币、 实物或出让权利的行为，包括对外和对内投资。对外投资包括：建设项目投资、 股权投资、债权投资、证券投资、委托理财、产权交易（含专利等无形资产交易）、 公司重组、合作联营、租赁经营等。对内投资包括：技改项目、基本建设、新产 品及技术开发等。 第三条 本制度所指融资是指通过发行股票、发行债券、长期贷款、短期贷 款等方式获得资金。 第四条 投资管理应遵循的基本原则：投资行为必须符合国家有关法规及产 业政策，符合公司发展战略和产业规划要求，有利于形成公司的支柱产业、骨干 企业和有市场竞争力的产品，有利于公司的可持续发展，并有预期的投资回报。 第五条 本制度适用于本公司及下属控股子公司的投资行为。 第二章 投资项目的审批 第六条 对外投资事项，公司拟决定的投资项目，由公司有关职能部门和项 目提出单位进行充分研究，编制可行性研究报告或方案，经公司总经理审议后， 按有关规定的程序上报。公司董事会认为有必要时，可聘请独立的专家或中介机 构组成评审小组对投资项目进行评估和咨询，并根据公司的发展战略对产业结构 调整的要求予以审议批准。 1 对外投资达到下列标准之一的，应当提交股东大会审议： （一）投资涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50% 以上，该投 资涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； （二）投资标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年 度经审计营业收入的50% 以上，且绝对金额超过五千万元； （三）投资标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度 经审计净利润的50% 以上，且绝对金额超过五百万元； （四）投资的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产 的50% 以上，且绝对金额超过五千万元； （五）投资产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50% 以上， 且绝对金额超过五百万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 第七条 公司子公司的对外投资，根据其投资金额及本公司持股比例，折算 后形成相应决策意见，并通过本公司委派的董事和股东代表在该公司董事会和/ 或股东会上行使表决权。 第八条 国家法律法规及有关上市公司的规范性文件另有规定的，按相关要 求执行。 第三章 投资所涉部门的责任 第九条 公司证券投资部负责组织协调相关部门，负责投资项目的前期准备 工作，形成书面意见，报公司总经理。公司证券投资部负责投资的具体准备工作。 第十条 公司证券投资部负责人在投资事项上的主要职责如下： （一）组织对投资项目的预选、策划、论证、筹备，并对实施过程进行控制 与监督； （二）组织对投资项目的终（中）止清算与交接工作，并进行投资评价与总 结； （三）组织财务预决算。 第十一条 公司证券投资部在投资事项上的基本职责如下： （一）负责提出项目投资计划和投资项目建议书； 2 （二）开展项目可行性研究，拟订项目实施方案； （三）编制并实施项目投资预算，按时报告项目投资执行情况； （四）负责投资项目终（中）止的清算和交接工作，提出项目总结报告。 第四章 融资内部审批程序 第十二条 发行股票或债券的方案，由总经理审定初步方案，报经董事会审 议通过后，上报股东大会批准。 第十三条 银行信贷决策程序： （一）公司每年年度的银行信贷计划由公司总经理或总经理授