助理金融分析师复习题 - 广东行政职业学院.docVIP

助理金融分析师复习题 一、单选题 某经纪公司的投资银行部门经常收到一些重要非公开信息。如果将上述信息用于对公司经纪客户的宣传中，则这些信息将具有很高的价值。为了符合道德准则和执业操守标准的相关规定，以下选项中哪一项为该经纪公司的最佳政策？（A） 在公司内部建立物理上的和信息上的壁垒，以避免投资银行部门与经纪业务部门之间 的信息交流 永远禁止向投资银行部门的客户发出买进或卖出股票的建议 对投资银行部门与经纪业务部门之间的信息交流进行监控 以下关于投资经理使用客户经纪佣金方式的阐述中，不正确的是：（C） 客户可以指示投资经理使用客户的经纪佣金来为自己购买相关产品或服务 客户经纪佣金的使用应当使客户从中获益，并应与客户获得经纪业务和研究服务的价值相匹配 客户经纪佣金可以用来支付投资管理者的营业费用 以下阐述中哪一项最不可能违反执业标准Ⅵ(B)（交易优先权）的相关规定？（C） 一名分析师在公布投资建议的变更以前，使用自己的账户进行交易 一名分析师在其所在公司改变其投资建议的前一天，使用其女儿的信托账户进行交易 一名分析师在公布某只股票的买入建议后的一周，使用其外部持有该只股票的头寸 全球投资业绩标准（GIPS）的八个主要组成部分不包括以下哪一个选项中的内容？（C） 数据输入、计算方法和不动产 适用的基础原则、复合投资组合的构建和信息披露 计算方法、复合投资组合的构建和代用资产 已知租金金