湖南大康国际农业食品股份有限公司投资者关系管理制度.PDFVIP

湖南大康国际农业食品股份有限公司 投资者关系管理制度 （2018 年修订） 第一章 总 则 第一条 为加强湖南大康国际农业食品股份有限公司 （以下简称“公司”） 与投资者之间的信息沟通，完善治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资 者的合法权益，规范公司投资者关系管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳交易所上市公司投资者关系管理指引》和 《公司章 程》等有关法律、法规、规章、规范性文件的有关规定，结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动（包括但 不限于信息披露与交流），加强与投资者和潜在投资者之间（以下统称“投资者”） 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体 利益最大化和保护投资者合法权益的持续战略管理行为。 第二章 投资者关系管理的基本原则 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者 关心的其他相关信息。 （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证 券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。 在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现 泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。 （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者， 避免进行选择性信息披露。 （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过 度宣传和误导。 - 1 - （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟 通效率，降低沟通成本。 （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投 资者之间的双向沟通，形成良性互动。 第四条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和 员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 第三章 投资者关系管理的内容 第五条 投资者关系管理的工作对象： （一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）； （二） 证券分析师及行业分析师； （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介； （四）其他相关机构。 第六条 投资者关系管理的目的： （一）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解 和认同； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化即股权文化； （四）投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大化和股东财富增长并 举； （五）增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。 第七条 公司与投资者沟通的内容包括： （一）公司的发展战略。 1、产业发展方向，包括现有的市场容量和市场成长率，该产业的发展速度 和方向，规模经济对成本的影响程度等； 2、公司的竞争战略，包括差异化战略、成本战略、核心竞争力分析及SWOT 分析等； 3、公司职能战略，包括研发战略、市场营销战略、财务战略、人力资源战 - 2 - 略、客户服务战略及投资者关系战略； 4、发展规划和经营方针等。 （二）公司的经营、管理、财务及运营过程中的动态信息，包括：公司的生 产经营、研究开发、重大投资决策、重大重组、收购兼并、对外合作、对外担保、 重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动、大股东变化、财务状况、 经营业绩、股利分配、管理模式、股东大会、董事会决议等各种公司经营过程中 的信息。 （三）企业文化，包括：公司员工所共有的观念、价值取向以及行为等外在 表现形式，由管理作风和管理观念构成的管理氛围，由公司的管理制度和管理程 序构成的管理氛围，书面和非书面形式的标准和程序。