广州达意隆包装机械股份有限公司重大信息内部报告制度.PDFVIP

广州达意隆包装机械股份有限公司 重大信息内部报告制度 2007 年3 月4 日公司第一届董事会第三次会议审议通过 第一章 总则 第一条 为规范广州达意隆包装机械股份有限公司 （以下简称“公司”）的重 大信息内部报告工作，明确公司内部 （含控股子公司）各部门、各分支机构和有 关人员的信息收集与管理以及信息披露职责范围的保密责任，保证公司及时、准 确、全面、完整的披露信息，现根据 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称 “《股票上市规则》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所中小 企业板上市公司公 信息披露指引》（以下简称“《信息披露指引》”）及其他有关 法律、法规的规定，结合本公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司、各分支机构、公司及控股子公司 内部各部门。 第二章 一般规定 第三条 本制度所称重大信息是指公司尚未公开的对公司股票及/或其他衍 生品种交易价格可能或已经产生较大影响的信息。重大信息包括： （一）公司订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成 果中的一项或者多项产生显著影响； （二）公司的经营政策或者经营范围发生重大变化； （三）公司发生重大的投资行 或者购置金额较大的长期资产的行 ； （四）公司发生重大债务； （五）公司未能归还到期重大债务的违约情况； （六）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润 分 及公积金转增股本，公司发生重大经营性或者非经营性亏损等； （七）公司资产遭受重大损失； （八）与公司经营事项有关的信息，如新产品的研制开发或获批生产，新发 明、新专利获得政府批准，主要供货商或客户的变化，与公司有重大业务或交易 的国家或地区出现市场动荡，对公司可能产生重大影响的原材料价格、汇率、利 率等变化，公司的生产经营环境发生重大变化等； （九）可能对证券市场价格有显著影响的国家政策变化； （十）公司的董事长、三分之一以上的董事或者总经理发生变化； （十一）持有公司百分之五以上的发行在外的普通股股东，其持有该种股票 的增减变化每达到该种股票发行在外总额的百分之二以上的事实； （十二）与公司证券发行、回购、股权激励计划、增资扩股计划等事项有关 的信息； （十三）涉及公司的重大诉讼、仲裁或行政处罚事项； （十四）公司进入破产、清算状态； （十五）公司章程、注册资本和注册地址的变更； （十六）因公司无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的百分之五以上 的大额银行退票； （十七）公司更换 其审计的会计师事务所； （十八）公司对外 保或者债务 保的重大变更； （十九）公司的收购或者兼并，公司的合并或者分立； （二十）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分 之三十； （二十一）公司的董事、监事或者高级管理人员的行 可能依法负有重大损 害赔偿责任； （二十二）公司的股东大会、董事会或者监事会的决定被依法撤销； （二十三）证券监管部门作出禁止公司有控股权的大股东转让其股份的决 定； （二十四）有关法律、法规及 《股票上市规则》、《信息披露指引》规定的其 他应披露的事件和交易事项。 第四条 公司各部门及各（分）子公司对可能发生或已经发生本制度规定的 重大信息事项应及时向公司董事会秘书预报和报告。 第五条 公司各部门及各（分）子公司应在重大事件最先触及下列任一时点 后，及时向公司董事会秘书预报本部门负责范围内或本 （分）子公司可能发生的 重大信息： （一）部门或 （分）子公司拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时； （二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时； （三）部门、分公司负责人或者子公司董事、监事、高级管理人员知道或应 当知道该重大事项时。 第六条 公司各部门及各（分）子公司应按照下述规定持续向公司董事会秘 书报告本部门负责范围内或本 （分）子公司重大信息事项的进展情况：