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论辩诉交易.?在正义与效率之间 论辩诉交易：在正义与效率之间[1/4] 辩诉交易制度是被国外广为适用的一项刑事诉 讼制度，从其诞生起，以其强大的生命力而成为一项重要 的现代刑事诉讼制度。而我国能否借鉴或引进辩诉交易， 一直是理论界和实务界探讨和争论的焦点。为此，本文从 实证分析和比较的方法，来探析该制度的概念、实质及历 史沿革，以及西方主要国家的辩诉交易制度，从现实需求 及辩诉交易制度蕴含的价值内核，分析并主张我国引进该 制度以及如何引进。 关键词：辩诉辩诉交易正义与效率 引言 效率与公正，是现代刑事诉讼中的两大目标。现代刑 事诉讼在追求公正这一永恒价值目标的同时，越来越重视 效率价值。公正与效率相互依存，相辅相成，已然成为现 代刑事诉讼程序设计的两个基本价值目标。但同时，二者 之间也存在一定的矛盾和冲突——在改革路径选择上存在 目标设定优先序列的问题。我国自1 996年修改刑事诉讼法 以来，理论界和实务界就围绕刑事诉讼改革展开了诸多讨 论。在刑事诉讼目标优先选择上存在争论。因此，本文拟 立足近几年争议较多的辩诉交易制度进行分析探讨，用实 证分析和比较的方法，以求能找到平衡现代刑事诉讼公平 与效率二者的支点，更好地推进当代司法改革和现代法治 建设。 一、辩诉交易制度的概念、实质及历史沿革 （一）辩诉交易制度的概念和实质 辩诉交易亦称诉讼协商、诉讼协议等，其是指检察官 和被告人或其辩护律师在审判开始之前，就被告人的定罪 和量刑问题进行协商和交易，检察官以降格指控或减轻量 刑请求为有利条件，来换取被告人作有罪答辩的一种活动 ①。辩诉交易制度作为一个刑事诉讼程序在部分国家存在， 始创于美国，以美国的刑事诉 ①法学权威著作《布莱克法律辞典》则将“辩诉交易” 定义为：“辩诉交易是指在刑事被告人就较轻的罪名或者数 项指控中的一项或几项作出有罪答辩，以换取检察官的某 种让步，通常是获得较轻的判决或者撤销其他指控的情况 下，检察民和被告人之间经过协商达成的协议。” 讼法律规定为典型。 作为一项司法制度，辩诉交易的实质在于，检察官以 降格指控或减轻量刑为有利条件，来换取被告人作有罪答 辩。交易一旦达成，被告人就自愿放弃了获得陪审团审判 的机会，作为补偿，被告人基本上也可以得到检察官允诺 的指控和量刑。辩诉交易的启动权由检察官掌握，但最终 能否达成协议，关键取决于被告人的主观愿意。通常被告 人的辩护律师在充分考察双方证据、检察官的能力及被告 人可能面临的命运等因素之后，决定是否与检察官进行协 商，以认罪的能力及被告人可能面临的命运等因素之后， 决定是否与检察官进行协商，以认罪为被告人获得轻的控 罪或较轻的量刑，同时也考虑尽快地结束被诉状态，以尽 可能减轻被告人的精神压力和名誉、经济上的损失。 总之，辩诉交易的本质特征就是，在控辩双方自愿的 基础上通过互惠的交易行为对各自的实体权利（力）进行 处分，进而达到终止刑事诉讼活动的程序结果。 （二）辩诉交易制度的历史沿革 辩诉交易制度的雏形，最早出现于18世纪的英国。而 在19世纪7 0年代初，美国康涅狄格州的一些刑事案件就 已经开始出现辩诉交易。随后，资本主义经济蓬勃发展， 犯罪率出现了惊人的增长，刑事案件成倍上升，案件积压 严重。为了在有限的司法资源条件及时结案，辩诉交易制 度得以广泛采用。但在早期，辩诉交易仍处于“地下状态” 其以自身强大的生命力在美国的司法体制中生根发芽、 茁壮成长。直到19世纪，美国联邦最高法院在“布雷迪诉 合众国” 一案中，才正式确认了辩诉交易的合法性。 而在实在法上，美国在19 74年对其《联邦刑事诉讼法 规则》进行修改时，明确地将辩诉作为一项刑事诉讼法律 制度确立了下来，从而使辩诉交易最终制度化和法典化。 目前，辩诉以其强大的生命力占据了美国刑事诉讼的主要 舞台，联邦各州约有90%的案件都是通过辩诉交易方式解决 很好地解决了当今美国犯罪率高、监狱人满为患，刑事诉 讼程序花费惊人等现象。著名的“李久和泄密案”、“徐振 东引渡案”，最终也都是通过辩诉交易来解决的。 辩诉交易滥觞于英国，在美国发展、确立、壮大。如 今，随着现代人权观 念的进步和民主、科学诉讼的发展，辩诉交易己冲破 两大法系的藩篱，为世界各主要国家所接受，成为现代司 法体系中一项重要法律制度。 二、辩诉交易在西方：比较法的视角 （一）美国概况 辩诉交易制度，自1 974年美国对其《联邦刑事诉讼法 规则》修改之际被确立以来，在美国约有90%的刑事案件是 通过辩诉交易制度解决的，经辩诉交易制度解决的刑事案 件已占据了所受理刑事案件的大部分。在这里，虽然美国 法律充分尊重辩诉双方的自愿交易，但这种讨价还价还必 须在明确的规则之下进行。第一，检察官在提出辩诉交易 之前，必须考察案件是否具有进行交易的适当性；第二， 开庭时