《基金法律法规、职业道德及业务规范》四模考卷(含答案、分析).docxVIP

2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》 机考押题模拟试卷 (1) 通过对基金持股的( )分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。 A: 平均市盈率 B: 平均市准率 C: 持股数量 D: 平均市值 答案:D 解析: 按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票， 是一种最基本的股票分析方法。通过对平均市值的分析，可以看出基金对大盘股、 中盘股和小盘股的投资风险暴露情况。同理， 可以用基金所持有的全部股票的平均市盈率、平均市净率的大小， 判断股票基金是倾向于投资价值型股票还是成长型股票。 (2) 关于公司型基金，下列说法不正确的是( )。 A: 具有法人资格 B: 设有董事会 C: 自行经营与管理基金资产 D: 依据投资公司章程营运基金 答案:C 解析: C 项，虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是， 它委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。 (3) 我国《证券投资基金法》于( )开始实施。 A: 2003年7月14日 B: 2005年1月1日 C: 2002年8月1日 D: 2004年6月1日 答案:D 解析: 2003 年10月28日，十届全国人大常委会第五次会议审议通过《 中华人民共和国证券投资基金法》并于2004年6月1日施行， 基金业的法律规范得到重大完善。2012年12月28