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国浩律师(广州)事务所关于广东宜通世纪科技股份有限公司募集配套资金.PDF
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广州市天河区珠江东路28 号越秀金融大厦38 楼 邮编:510623
电话:(+86)(20) 3879 9345 传真:(+86)(20) 3879 9345-200
国浩律师(广州)事务所
关于广东宜通世纪科技股份有限公司募集配套资金
之非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的
见证意见
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国浩律师(广州)事务所
关于广东宜通世纪科技股份有限公司募集配套资金
之非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的见证意见
广东宜通世纪科技股份有限公司:
引 言
一、出具本见证意见的依据
(一)按照宜通世纪与本所订立的《聘请专项法律顾问合同》的约定,本所指
派李彩霞和周姗姗律师担任宜通世纪本次重大资产重组的专项法律顾问,参与宜
通世纪本次募集配套资金发行股票的相关工作,并出具本见证意见。
(二)本所律师根据《公司法》、《证券法》、《合同法》、《重组管理办法》、
《重组若干问题的规定》、《发行管理办法》、《证券发行与承销管理办法》、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规
则(试行)》及其他相关规定,出具本见证意见。
(三)本所律师根据上述法律、法规和规范性文件的有关规定,按照律师行业
公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对本次交易涉及的宜通世纪拟向特
定投资者发行股票募集配套资金(以下简称“本次发行股票”或“本次发行”)
的发行程序进行了见证,对与出具本见证意见有关的文件和事实进行了核查和验
证,出具本见证意见。
1
二、声明事项
(一)本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理
办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本见证意见出具
日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实
信用原则,进行了充分的核查验证,保证本见证意见所认定的事实真实、准确、
完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并承担相应法律责任。
(二)对于本见证意见至关重要而又无法得到独立支持的事实,本所律师依赖
于宜通世纪、有关政府部门或其他有关单位出具的文件以及与本次发行股票有关
的其他中介机构出具的书面报告和专业意见就该等事实发表法律意见。
(三)本所律师已得到宜通世纪如下保证:宜通世纪已经提供了本所律师认为
出具本见证意见所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言,有关材
料上的签字和印章均是真实的,有关副本材料和复印件均与正本材料或原件一
致。本所律师根据该等文件所支持的事实出具本见证意见。
(四)本见证意见仅就与宜通世纪本次发行股票的发行过程和认购对象的合
规性发表法律意见,并不对会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。本见证
意见涉及该等内容时,均为严格按照有关中介机构出具的报告或宜通世纪的文件
引述。
(五)本见证意见仅供宜通世纪为本次发行股票向中国证监会报备发行情况
的目的使用,未经本所书面同意,不得用作任何其他目的。
(六)本所同意本见证意见作为宜通世纪本次发行股票备案所必备的法律文
件,随同其他备案材料一并上报、公告,并依法对所出具的法律意见承担相应的
法律责任。
(七)除非另有说明,本见证意见中所使用的简称与本所已出具的
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