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北京市康达律师事务所关于大连天宝绿色食品股份有限公司非公开发行.PDF
北京市朝阳区幸福二村40 号楼C 座40-3,4—5 层
F4-5,C40-3 Building 40, XingFu ErCun,Chao Yang District, Beijing
邮编/Zip Code:100027 电话/Tel:86-010传真/Fax:86-010
电子邮箱/E-mail : kangda@
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北京市康达律师事务所
关于大连天宝绿色食品股份有限公司非公开发行股票
发行过程和认购对象合规性的见证法律意见书
康达股发字【2016 】第0005 号
致:大连天宝绿色食品股份有限公司
北京市康达律师事务所(以下简称“本所” )根据《中华人民共和国证券法》、
《中华人民共和国公司法》、《上市公司证券发行管理办法》(以下简称“ 《管理办
法》” )、《上市公司非公开发行股票实施细则》(以下简称“ 《实施细则》” )等有
关法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“ 中国证监会” )的有关规定
(以下简称“法律、法规和规范性文件” ),按照《律师事务所从事证券法律业务管
理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》的要求及律师行业公认
的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现就大连天宝绿色食品股份有限公司(以
下简称“发行人” 、“公司”或“天宝股份” )以非公开方式向特定对象发行人民币普通
股股票(以下简称“本次非公开发行股票” 、“本次非公开发行”或“本次发行” )的发
行过程和认购对象的合规性出具见证法律意见书(以下简称“本法律意见书” )。
本所律师同意将本法律意见书作为发行人本次非公开发行股票所必备的法
律文件,随同其他材料一同上报中国证监会和深圳证券交易所(以下简称“深交
所” ),并承担相应的法律责任。
法律意见书
本所律师同意发行人部分或全部在发行人关于本次非公开发行股票申请报
告及其他资料中自行引用或按照中国证监会审核要求引用本法律意见书的内容,
但发行人作上述引用时,不得因引用而导致法律上歧义或曲解。本法律意见书所
述简称,如无特别说明,与本所为本次非公开发行股票所出具的其他法律意见书
一致。
本法律意见书不对有关会计、审计等专业事项和报告发表意见。本法律意见
书中对有关验资报告中某些数据和结论的引述,并不意味着本所对这些数据、结
论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。对于该等数据、报告的内容,
本所以及本所律师并不具备核查和做出评价的适当资格。
一、本次非公开发行的批准和核准
(一)本次非公开发行的内部审批和授权
1 、2014年11月21 日,发行人召开第五届董事会第十次会议,会议审议通过
了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方
案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于公司非公开发行
股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司与特定对象签署附条件
生效的股份认购合同的议案》、《关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事项的议案》
等与本次非公开发行相关的议案,并决定提交股东大会进行审议。
2 、2014 年 12 月8 日,发行人召开2014 年第二次临时股东大会,会议审议
并通过了上述与本次非公开发行相关的议案。
3、2015 年5 月24 日,发行人召开第五届董事会第十四次会议,会议审议通
过了《关于公司与特定对象签署附条件生效的股票认购合同之补充协议的议案》。
4 、鉴于发行人上述股东大会审议通过的与本次非公开发行相关的决议有效
期于2015 年12 月8 日届满,2015 年11 月20 日,发行人召开第五届董事会第十
八次会议,
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