华兰生物工程股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

华兰生物工程股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告 华兰生物工程股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017年12月31日的内部控制有效性进行 了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在 财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的 要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未 发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自2017年12月31日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结 论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 纳入评价范围的公司包括公司本部及下属子公司，纳入评价范围单位资产占公司合并财 务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括: 组织结构、公司治理、发展战略、人力资源政策、 公司对子公司的内部控制、关联交易的内部控制、财务报告、对外担保控制、对外投资控制、 信息披露管理等。 （1）组织结构 公司的组织结构框架图如下： 股东大会 战略委员会 监事会 董事会 提名委员会 审计委员会 内部审计部 董事会秘书 薪酬与考核委员会 管理层 公司已按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，根据自身的业务特点和内部管 理控制要求设立了科学、规范的机构及岗位。公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事 会、董事会秘书及高级管理层组成，董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪 酬与考核委员会四个专门委员会，审计委员会下设内部审计部，指定专门的人员具体负责内 部稽核。明确规定了各机构和岗位的职责权限，股东大会、董事会、监事会和高级管理层分 别行使权力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能，各组织间各司其职，将权利与责 任落实到各责任单位，运行情况良好。 （2）公司治理 按照《公司法》、《公司章程》以及其他法律法规的规定，建立了规范的公司治理结构和 议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了有效的职责分工和制衡机制。 建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了以《公 司章程》为基础、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等为主要 架构的规章制度，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制 衡机制。三会一层各司其职、规范运作。 董事会内部按照功能分别设立了战略、提名、审计和薪酬与考核四个专门委