南方宝元债券型基金托管协议.PDFVIP

南方宝元债券型基金托管协议 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 2018 年 XX 月 1 1.1 托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：南方基金管理股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 法定代表人：张海波 成立时间：1998 年 3 月 6 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4号 注册资本：人民币 3 亿元 组织形式: 股份有限公司 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务 存续期间：持续经营 电话：0755 传真：0755 联系人：常克川 （二）基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 法定代表人：易会满 电话：（010 传真：（010 联系人：郭明 成立时间：1984 年 1 月 1 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 35,640,625.71 元 批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号） 存续期间：持续经营 1.2 托管协议的依据、目的和原则 本协议依据《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》、《中华人 ( “ ”) 民共和国证券投资基金法》以下简称 《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ( “ ”) 以下简称 《运作办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 《流动性风险规定》）、《南方宝元债券型基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关 规定制定。 2 本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金资产的保管、基金持有人的 名册保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，以确保基 金资产安全，保护基金持有人的合法权益。 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。 1.3 基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 （一）基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》、《基金合同》和有关法规的规定，对基金投资范围、基金资产的投资组合比例、 基金资产核算、基金价格的计算方法、基金管理人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金的 融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违规行为，应及时以书面形式通知基金管理人，并要 求其限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对、确认并以书面形式给托管人发出回函。 在限期内，托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对托管 人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基 金管理人限期纠正。 （二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其它有关规定，基金管理人就基金 托管人是否及时执行基金管理人的投资指令、是否妥善保管基金的全部资产、是否及时按照 基金管理人的指令向注册登记人支付赎回和分红款项，对基金托管人进行监督和核查。 基金管理人可定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管 人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因托管人的过错导致基金资产灭失、减损、 或处于危险状态的，基金管理人应以书面方式要求托管人予以纠正和采取必要的补救措施。 基金管理人有义务要求托管人赔偿基金因此所受的损失。 基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和其他有 关法规的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限